Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1 Основные сведения
1.1 Наименование
Наименование организации на русском языке
Полное Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания "Септем Капитал"
Сокращенное ООО ИК "Септем Капитал"
Фирменное наименование организации на русском языке
Полное -
Сокращенное -
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации
Полное "Septem Capital" Limited Liability Company
Сокращенное "Septem Capital" LLC
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии)
Полное
Сокращенное
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения.
Номер и дата принятия решения 6
Дата вступления в силу решения 17.06.2016
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1390-1-200
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
17.06.2016
1.5 Адрес юридического лица
123022, Г.МОСКВА, ВН.ТЕР.Г.МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ПРЕСНЕНСКИЙ, ПЕР СТОЛЯРНЫЙ, Д. 3 К. 14, ЭТАЖ 3, ПОМЕЩ. I, ЧАСТЬ КОМНАТЫ №37
1.6 Номер телефона
8(495)374-89-47
1.7 Номер факса
8(495)374-89-47
1.8 Адрес электронной почты
office@septemcapital.ru
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
www.septemcapital.ru
1.10 Коды по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности
66.12; 66.12.1; 66.12.2, 64.99.1; 64.99.2; 66.19.5; 70.22; 82.99
1.11 Размер уставного капитала(для юридического лица)
84226000
1.12 Сведения об учредителях (участниках): фамилия, имя, отчество(при наличии), наименование юридического лица, адрес (место нахождения), идентификационный номер налогоплательщика (в случае установления требований к учредителям (участникам) законодательством Российской Федерации)
1.13 Сведения об филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии)
2 Сведения о государственной регистрации
2.1 Дата государственной регистрации
2014-04-18
2.2 Регистрационный номер
1147746436749
2.3 Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 46 по г. Москве
3 Сведения о постановке на налоговый учет
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика
7703809863
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет
Инспекция Федеральной налоговой службы № 03 по г. Москве
4 Сведения о лицензиях(в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии)
* * *
4.1 Номер лицензии
077-13898-100000
4.2 Дата выдачи лицензии
29.09.2014
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Брокерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Аннулирована
* * *
4.1 Номер лицензии
077-13899-010000
4.2 Дата выдачи лицензии
29.09.2014
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Дилерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Аннулирована
* * *
4.1 Номер лицензии
077-13900-001000
4.2 Дата выдачи лицензии
29.09.2014
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
По управлению ценными бумагами
4.5 Сведения о статусе лицензии
Аннулирована
* * *
4.1 Номер лицензии
077-13901-000100
4.2 Дата выдачи лицензии
29.09.2014
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Депозитарная
4.5 Сведения о статусе лицензии
Аннулирована
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр
Сведения отсутствуют
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 10.04.2018
Дата окончания 08.05.2018
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения Стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
За период с 21 марта 2017 года по 08 мая 2018 года нарушений Стандартов НАУФОР не выявлено.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 17.11.2020
Дата окончания 31.12.2020
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
по результатам которой выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 21.12.2020
Дата окончания 29.12.2020
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Контрольное мероприятие с созданием ситуации для заключения договора о брокерском обслуживании, совершения операции (сделки) на рынке ценных бумаг и расторжения договора о брокерском обслуживании.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
По результатам выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 31.03.2023
Дата окончания 14.04.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 07.04.2023
Дата окончания 14.04.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов
* * *
7.1 Мера
Предписание о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение в дальнейшей деятельности нарушений пунктов 1.2, 2.3, 2.10, 3.8 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, и пункта 10.1 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке; Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 18.02.2021г. Дисциплинарный комитет НАУФОР.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Предписание о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение в дальнейшей деятельности нарушений пунктов 1.2, 2.3, 2.10, 3.8 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, и пункта 10.1 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке исполнено в установленные сроки.
8 Сведения о прекращении членства саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
Прекращение юридического лица
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
24.03.2023