lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
Будьте добры, и мне этого червячка! sedova@ikrost.ru
(Подруга рассказывала, что на днях видела ворону в окружении уже довольно подросших воронят, явно самостоятельно вылетевших из гнезда, которые тем не менее толпились вокруг нее, разевая отчаянно рты, в ожидании пайки :) |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
Цитата: если клиент не назначил брокера оператором счета депо, то клиент ″свободен″)) в отчетах брокера отражаются сделки за день, но нет остатков по бумагам на конец и начало дня, также в акт сверки не входят эти бумаги. По вашей логике все субброкеры без депозитарной лицензии вообще не ведут регистры учета ЦБ клиентов, ибо ни разу не операторы его (клиента) счета. Я бы хотела посмотреть, что скажет вам ФСФР (ЦБ) при проверке, когда вы не предоставите им эти регистры... Да, кстати и НАУФОР их требует нимало не сомневаясь в обязательности ведения. Вы сделки от своего имени и за счет клиента совершаете? Каких вам ещё прав? |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
Цитата: Значит банк не сможет совместить функцию брокера и контрагента в этой сделке? Нельзя быть одновременно брокером и контрагентом - Это называется ″конфликт интересов″, ибо поручение клиента вы должны выполнить по наилучшей цене - т.е. купить для него как можно дешевле, в данной ситуации - в убыток себе, т.к. должен соблюдаться приоритет интересов клиента над собственными. а вы хотите и свою бумагу отдать (с прибылью, небось?) и ещё комис за это получить! А вообще-то у вас должен быть специальный документ на эту тему ″О мерах по предупреждению конфликта интересов″ - при лицензировании требуется... |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
заявления два, всё остальное в одном экземпляре, в том числе - анкета. недавно сами переоформляли лицензии, я специально звонила, уточняла
|
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
если субброкерская схема и сторонний деп, то вы как раз попечитель, но не оператор. отчеты вам деп предоставляет в обязательном порядке, более того, обязан еще и сверку с вами проводить (по-моему, ежемесячно).
А вот клиент, имея попечителя, никаких собственных поручений подать в обход вас не может. А по вашей схеме - это вообще не брокерский договор, как вы себе отчет клиенту представляете: ″ну купила я вам бумаг, а в отчете их не покажу, потому что регистров не виду″ - так что ли? вообще-то отчет по ЦБ - обязательная часть клиентского отчета, насколько мне помнится... |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
Я одна тут сошла с ума??? Где этот релиз? Я на сайте ЦБ вижу только версию от 23.06.2014
|
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
Нашла, оказывается он только в личном кабинете засветился!
|
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
про квалов пришлите, пожалуйста!
v.sedova@spb.gs.ru |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
Цитата: А это просто физики, у которых в 2008 году покупали ЦБ Чем же они Вам не контрагенты? Именно сторона по сделке к/п ЦБ - Продавец. |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
Мы меняли в ноябре позапрошлого. Тоже никто не пришел.
|