Fiolcher
Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253 |
исх. № не является подтверждением. может, отчет зарегистрирован, но не отправлен клиенту
|
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253 |
33/109н:
1.1.5. В представляемую отчетность включается информация по ценным бумагам резидентов Российской Федерации (за исключением форм, содержащих прямые указания на представление сведений по ценным бумагам нерезидентов). В ф.020 прямого указания нет. |
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253 |
вообще нет никаких нормативных требований к таким сотрудникам, поэтому на кого угодно.
|
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253 |
Цитата: ответ ФСФР от 12 июня 2012 № 12-СХ-02/28663 а что это за ответ? |
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253 |
Владимир С.,
а можно и мне? fiolcher ″собака″ rambler.ru спасибо |
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253 |
обязательно - это требование непрерывности контроля 12-32/пз-н.
|
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253 |
″по 10 сделок″ - каждый квартал, т.е. важна не только совокупная сумма за 4 квартала ( 300 тыс.), но и количество сделок в каждом из 4 последних кварталов!
|
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253 |
Мы прочитали это письмо как относящееся к внебиржевым сделкам. Именно из-за требования по контрагенту.
|
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253 |
Цитата: Вообще у нас проверка не так давно была, доки по замене директора не просили, только по контролеру, ПОД/ФТ-ку и рядовым аттестованным сотрудникам. Уважаемая referens! Подскажите, пожалуйста, какие документы смотрели по замене рядовых аттестованных сотрудников? |
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253 |
Цитата: Вот я до сих пор бодаюсь с ФСФР (переписке полгода уже скоро будет), хочу добиться от них разрешения на проведение операций по поручению оператора счета, бесполезно наверное, но пока не сдаюсь. а что за поручения оператора? |