-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
alsu.ah
Рег.: 21.07.2011
Сообщений: 18
Сообщ. #11 от 08.12.2011 13:22 
Перейти >>
добрый день. подскажите, пжл, правильно ли я понимаю: за некоторое время до заключения договора на брок.обслуживание с клиентом, скажем, мы отправляем в фсфр уведомление о том, что собираемся начать работать с эцп с клиентами (соглачно приказа 05-77), затем, после того как клиент осуществит свою первую сделку с терминала мы отправляем в фсфр отчет по форме 060 в течение 5 рабочих дней?alsu.ah
Рег.: 21.07.2011
Сообщений: 18
Сообщ. #12 от 08.12.2011 13:35
Перейти >>
так всё таки, кто разобрался со списком инсайдеров? нужно ли туда включать вышестоящих брокеров, биржи и кредитный организации, где открыты счета? и также по поводу сотрудников: ГД, контролер, бэк-офицер, дилер, брокер, спец. по ДУ? они все входят или только брокер, который имеет непосредственный доступ к инсайдерской инфе?alsu.ah
Рег.: 21.07.2011
Сообщений: 18
Сообщ. #13 от 21.12.2011 20:30
Перейти >>
спасибо за ссылку. очень помогло.alsu.ah
Рег.: 21.07.2011
Сообщений: 18
Сообщ. #14 от 21.12.2011 20:35
Перейти >>
еще такой вопрос: не могу на сайте ммвб найти личный кабинет для передачи списков. есть только на РТС, и там где нужно отметить кому отправляем ставится галочка на ММВБ-РТС. Достаточно ли будет этого?
и еще: кто-нибудь уже составлял отчеты по инсайду? поделитесь, пожалуйста. alsu.ah@mail.ru
Спасибо.alsu.ah
Рег.: 21.07.2011
Сообщений: 18
Сообщ. #15 от 22.12.2011 15:19
Перейти >>
infoKS, спасбо.
oliapa82, по поводу участников общества с долей более 25%: они являются вашими инсайдерами, но в Список инсайдеров не включаются. Их уведомлять письменно не нужно. они должны соблюдать данный закон (т.е. не распростанять, не использовать инсайдерскую информацию, не манипулировать рынком и т.д.). От вас в отнишении их ничего не требуется.
по поводу аудитора и оценщика - я при таком же мнении.
по поводу СБС я думаю, что эти банки не видят вашу инсайдерскую инфу, поэтому и включать их смысла нет.
Кстати, ссылочка от ″Зимняя вишня″ очень полезная и информативная. советю всю ее почитать.
Тоже буду благодарна за форму отчета по инсайду. alsu.ah@mail.rualsu.ah
Рег.: 21.07.2011
Сообщений: 18
Сообщ. #16 от 20.02.2012 15:37
Перейти >>
коллеги, добрый день. Вопрос возник по составлению отчета о нарушении. У компании упал размер собственных средств. Кто-нибудь составлял такой отчет? Поделитесь, пожалуйста, своими мыслями на эту тему.alsu.ah
Рег.: 21.07.2011
Сообщений: 18
Сообщ. #17 от 12.04.2012 18:01
Перейти >>
подскажите, плиз: ″Фамилия имя отчество руководителя организации″ тут все ясно. а вот ″ФИО и должность лица, подписавшего отчет″ кого пишем? также гендира? или например контролера. у кого как?alsu.ah
Рег.: 21.07.2011
Сообщений: 18
Сообщ. #18 от 16.07.2012 13:24 
Перейти >>
Уважаемые члены НАУФОР, очень прошу, скиньте мне, пожалуйста, на alsu.ah@mail.ru Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (ответ по этой ссылке http://naufor.ru/tree.asp?n=8798). ФСФР провела проверку и нашла нарушение по п.2.1.14
