Хлоя Самара
Рег.: 14.10.2011 Сообщений: 9 |
Подскажите, еще один момент.
В середине квартала ушел контролер, есть служебка по выполненной работе. Нового контролера взяли тока через 2 месяца. Нарушение очевидно, но что указать в причине повлекшее нарушение в этом случае? Зараннее спасибо! |
Хлоя Самара
Рег.: 14.10.2011 Сообщений: 9 |
Уважаемые форумчане!
Большая просьба поделиться документами по ссылке http://www.naufor.ru/tree.asp?n=4224 на e-mail cassandra.bj@mail.ru очень нужно в работе. Заранее спасибо! |
Хлоя Самара
Рег.: 14.10.2011 Сообщений: 9 |
Цитата: Цитата: Еще один вопрос В 224-ФЗ меняются слова ″Манипуляция цен″ на ″манипуляция рынка″. Нужно ли делать соответствующие изменения в Правила ВК, у меня там в трех местах есть такие слова я не меняла, Правила внутреннего контроля составлены на основании 04-5/пс, и там ничего не поменялось. Да и не распространяется на нас 224-фз, если бы распространялся поменяла бы, при том, что контроль за 224-фз в этом случае включила бы в отчет контролера как самостоятельный раздел. Вы у других УК ЗПИФ не спрашивали меняли они? Тоже очень волнует этот вопрос, но мы КО с брокерской и ДУ лицензиями. Под действие 224-ФЗ, соотвественно, попадаем. Вот и вопрос о том, совпадают ли данные понятия ″Манипуляция цен″ на ″Манипуляция рынка″. И следует ли дополнить уже имеющийся внутренний документ согластно п.5 224-ФЗ Спасибо всем откликнувшимся! |
Хлоя Самара
Рег.: 14.10.2011 Сообщений: 9 |
Добрый день!
Подскажите, те кто уже разработал Перечень инсайдерской информации, какую нормативку использовали? Просто кроме Приказа от 12 мая 2011 г. N 11-18/пз-н более подробнее по этому перечню ничего найти не могу. Или на крайний случай - хоть одним глазком посмотреть как это (Перечень) выглядит cassandra.bj@mail.ru Заранее всем откликнувшимся спасибо |
Хлоя Самара
Рег.: 14.10.2011 Сообщений: 9 |
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, по новому административному регламенту 11-5/пз-н который заменил собой 07-90/пз-н пунктом 12.2. говорится о документе ″Правила предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в том числе критерии сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком″. Подскажите, это получается новый документ надо создавать? Просто как я поняла, его аналога по Приказу ФСФР 07-90/пз-н раньше не было и, соотвественно, это не актуализация уже имеющейся нормативки. Заранее спасибо всем откликнувшимся. |
Хлоя Самара
Рег.: 14.10.2011 Сообщений: 9 |
Цитата: Может ли ФСФР аннулировать лицензию без проведения выездной проверки? (например просто запросив письмом документы по доверительному управлению). По Положению 07-108/пз-н п.1.3 ″.. ФСФР России (РО ФСФР России) проводит выездные и камеральные проверки. Выездные проверки могут быть плановыми и внеплановыми, а также совместными.″ п.1.3.2 ″..Внеплановая выездная проверка проводится группой инспекторов по месту нахождения и/или ведения деятельности организации и назначается с целью проверки исполнения предписаний об устранении выявленных нарушений, исполнения требования законодательства о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, в случае поступления информации от органов государственной власти о наличии в деятельности организации нарушений федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, контроль и надзор за соблюдением которых входит в компетенцию ФСФР России, и в случае получения от физических и/или юридических лиц информации, подтвержденной документами, свидетельствующими о наличии признаков нарушений прав и законных интересов граждан, юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и/или признаков нарушений федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации.″ п. 1.3.4. ″Камеральная проверка проводится инспектором (инспекторами) по месту нахождения ФСФР России (РО ФСФР России) посредством изучения имеющихся и представленных организацией и другими лицами или государственными органами документов и сведений. Камеральная проверка может назначаться при получении сведений о возможных нарушениях федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, контроль и надзор за соблюдением которых входит в компетенцию ФСФР России (РО ФСФР России).″ ИМХО, выявление факта не осуществления деятельности возможно при осуществлении проверки и, соотвественно, по заключении проведенной проверки выноситься вердикт об аннулировании. Иначе, если я правильно понимаю, уведомление об аннулировании лицензии присылали после обработки 1100 формы - в которой как раз и отражен факт не осуществления деятельности. Цитата: 2. Есть ли какой-нибудь документ, регламентирующий порядок аннулирования лицензии? или это прописано во внутренних регламентах самой ФСФР? Да, это прописано в Административном регламенте 11-5/пз-н, пункты 21-26 Цитата: Если даже мы сейчас начнём деятельность по ДУ, ФСФР получается может в будущем лицензию эту аннулировать? Опять же выскажу свое мнение: если вы сейчас начнете деятельность по ДУ, то соотвественно, причина для аннулирования (неосуществление деятельности) у Вас будет ликвидирована. Цитата: Либо лучше самим аннулировать? и получить заново чистую лицензию В любом случае однозначно как для Вас лучше можете решить только Вы. |
Хлоя Самара
Рег.: 14.10.2011 Сообщений: 9 |
Добрый день, коллеги!
Будьте любезны, пожалуйста перешлите и мне ответ ФСФР на вопрос о совмещении должнойстей. cassandra.bj@mail.ru Заранее спасибо! |
Хлоя Самара
Рег.: 14.10.2011 Сообщений: 9 |
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, в случае ВрИО контролера профика есть ли обязанность официально извещать об этом ФСФР с учетом требования о неприрывности контроля, закрепленного в 12-32/пз-н? Заранее спасибо! |
Хлоя Самара
Рег.: 14.10.2011 Сообщений: 9 |
Уважаемые коллеги, прошу вас вышлите документы:
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=10700 http://www.naufor.ru/tree.asp?n=7061 http://www.naufor.ru/tree.asp?n=10639 http://www.naufor.ru/tree.asp?n=10569 http://www.naufor.ru/tree.asp?n=8378 http://www.naufor.ru/tree.asp?n=8669 Не оставьте без внимания, пожалуйста! cassandra.bj@mail.ru Заранее спасибо!!!! |