-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #11 от 08.04.2015 10:00 
Перейти >>
Добрый день! Расскажите, пожалуйста, про список по 417 отчету. Где его найти?annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #12 от 08.04.2015 10:03
Перейти >>
Здравствуйте! Расскажите, пожалуйста, про список по 417 отчету. Где его найти?annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #13 от 13.04.2015 10:56
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, кто уже сделал ДИ для СДЛ - киньте пожалуйста, если не жалко. Спасибо.
annao86@mail.ru
Спасибо!annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #14 от 13.05.2015 18:54
Перейти >>
Добрый день! Уважаемые коллеги, подскажите, пожалуйста, что пишите в программе по отказу в выполнении распоряжения клиента по пункту порядка дальнейших действий в отношении клиента?annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #15 от 13.07.2015 09:28
Перейти >>
Добрый день! Уважаемые коллеги, поделитесь, пожалуйста, положением об отделе финансового мониторинга (хотя бы наброском) и внутренним документом с установленными в нем порядками, предусмотренными требованиями инструкции БР от 24.04.2014 № 151-И. Заранее благодарю!
Эл. почта: annao86@mail.ruannao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #16 от 04.08.2015 14:21
Перейти >>
Уважаемые коллеги! Поделитесь, пожалуйста, внутренним документом с установлением в нем порядков, предусмотренных пунктами 3.1 и 9.6 Инструкции БР от 24.04.2014 № 151-И ″О порядке проведения проверок деятельности НФО и саморегулируемых организаций НФО уполномоченными представителями ЦБ РФ″. Очень нужно, буду признательна.
annao86@mail.ruannao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #17 от 05.08.2015 13:37
Перейти >>
Так это не легализация же.
Извините, что не совсем в тему
И потом инструкция для работников ЦБ, ну как я понял, с чего вдруг мы должны прописывать это у себя?
Смотрите указанные пункты + рекомендации НАУФОР по итогам проверки + семинар СКРИН по ПОД/ФТannao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #18 от 05.08.2015 14:25
Перейти >>
Рекомендации науфор:
″рекомендуем разработать внутренний документ с установлением в нем порядков, предусмотренных требованиями пунктов 3.1 и 9.6 Инструкции БР от 24.04.2014 № 151-и ″О порядке.........″.
Я понимаю, что это рекомендации, но мы стараемся их выполнять.annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #19 от 19.10.2015 14:19
Перейти >>
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, что в этом пункте не так?
5.4.2. Ответственный сотрудник не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения об операции, обязан предоставить сведения о такой операции Руководителю. В случае если подается сообщение об операции, подлежащей обязательному контролю, а также о необычной операции, к нему с учетом проведенного анализа прилагается мотивированное заключение о необходимости предоставления сведений об операции (сделке) в уполномоченный орган. О решении, принятом Руководителем, в этот же день в сообщении делается соответствующая запись в этот же день.annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #20 от 20.10.2015 09:18
Перейти >>
Это Вам от ЦБ поступило замечание по данному пункту или он просто вам не нравится?
да, они сказали, что в этом пункте описка
