anton
Рег.: 22.11.2012 Сообщений: 2 |
Уважаемые коллеги, хочу внести маленькое уточнение по поводу справок об отсутствии судимости. При уведомлении о назначении ЕИО/контролера они не требуются. Объяснения, казалось бы, очевидные, но в этой теме они в явном виде не прозвучали.
Читаем п.2.1.3. Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (N 10-49/пз-н) ″2.13. Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера лицензиата, не позднее 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, с приложением копий документов, подтверждающих назначение (избрание) единоличного исполнительного органа, заверенных в установленном порядке, и документов, подтверждающих соответствие: 2.13.1. указанных лиц квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах; ...″ Если не смешивать понятия ″квалификационные требования к специалистам финансового рынка″ и ″лицензионные требования″ к проф.участникам, то вот что получается: Требования об отсутствии судимости содержатся в лицензионные требованиях к проф.участникам. В целях исполнения требований пункта 2.13.1. обращаемся к пункту 3 Положения о специалистах финансового рынка (Приказ ФСФР России N 10-4/пз-н). Находим там исчерпывающий перечень квалификационных требований и не находим ни слова об отсутствии/наличии судимости у специалистов. |
anton
Рег.: 22.11.2012 Сообщений: 2 |
О лицензионных требованиях я не забыл, я как раз обратил внимание, что согласно п.2.13 10-49/пз-н не требуется прилагать к уведомлению о назначении контролера/ЕИО документы, подтверждающие соответствие лицензионным требованиям (в т.ч. Справку).
|