Xenia ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013 Сообщений: 36 |
Разница в наших с referens вариантах в том, что моя формулировка - с т. зр. того, что это ВАС включили в список инсайдеров по п. 5, а не вы кого-то включаете в свой.
|
Xenia ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013 Сообщений: 36 |
Цитата: Правильно ли я понимаю, что по клиентам по брокерскому обслуживанию не применяется законодательство по ПОД/ФТ? Законодательство по ПОД/ФТ обязательно для исполнения всеми субъектами, перечисленными в ст. 5 115-ФЗ. |
Xenia ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013 Сообщений: 36 |
Цитата: Вы что в этом документе подробно описываете порядок уведомления лиц? Referens, у вас вообще деталей в Положении нет? А каким документом у вас зафиксирована форма Уведомления? Понятно, что можно сослаться на то, что вы включаете в Уведомление сведения, требуемые законом, но.. Мне кажется, должна быть какая-то фиксация. Цитата: Планирую внести изменения до 01.11.2013 Т.к. начало действия документа 04.10.13 (wording взят из Консультанта), полагаю, что надо внести изменения до этой даты - и спать спокойно. |
Xenia ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013 Сообщений: 36 |
Цитата: где написано, что надо закреплять эту форму? Я не говорю, что форму надо закреплять, форму анкеты для идентификации тоже не требуют разрабатывать, но вы же где-то фиксируете полученные данные как минимум для своего удобства. Вот про это удобство и был мой вопрос - получается, что форма Уведомления у вас в организации разработан (вы же не каждый раз заново придумываете, в каком формате уведомить инсайдера и какую инфу ему сообщить), но не включена в Порядок, верно? Т.е. вопрос в том числе и про то, что/как/где надо зафиксировать, чтобы самим было удобно исполнять требования. Мы в документах отразили конкретные действия, в разумных пределах, есесено. |
Xenia ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013 Сообщений: 36 |
Цитата: все участники форума сошлись во мнении, что без запроса биржи список не отправляем Также есть подтверждение от биржи (micex), только по ее запросу. Опция через ЛК должна остаться. |
Xenia ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013 Сообщений: 36 |
Цитата: У нас, например, нет счетов в США и мы в ФАТКе не регистрировались AnnaS, вы имеете в виду, что ваша компания вообще не проводит транзакции в долларах? |
Xenia ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013 Сообщений: 36 |
Цитата: Основным фактором, стимулирующим FFI участвовать в FATCA, является обязательство участвующих FFI удерживать в пользу IRS 30 % от любого платежа из определенных источников в США с неучаствующих FFI, а также лиц, уклонившихся от раскрытия информации baranov, AnnaS, собственно об этом и речь: если финансовый институт не зарегистрировался в IRS, ему присваивается статус ″неучаствующего FI″ и все финансовые институты, зарегистрированные в IRS (на 24.06.2014 в IRS зарегистрировались 87.993 финансовых органихзаций, 761 из которых - крупнейшие и не очень российские FIs), обязаны удерживать с неучаствующего FI 30% от любой!! транзакции либо отказываться от сотрудничества с неучаствующим FI. Как будут поступать рос. FI посмотрим (рос. законодательство сегодня удерживать FATCA налог не позволяет, поэтому самый простой способ - не работать с неучаствующими FIs), но вот иностранные FIs будут брать по полной, а любой!! долларовый платеж проходит через американский банк-корреспондент. |
Xenia ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013 Сообщений: 36 |
Цитата: доходы, поступающие по американским бумагам, будут поступать не на брокерский счет, а на собственный счет клиента в банке т.е. вы как комиссионер на OTC сделок делать не будете/не далаете? какие у вас основные типы сделок проходят? Цитата: точнее, пока не с любой.. до 2018 года по транзиту и выручке от американских ативов - с 01.01.2017 было |
Xenia ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013 Сообщений: 36 |
Цитата: разрабатываются Банком России в виде отдельной программы или в виде отдельных основных граф/столбцов, которые должны будут быть с личном кабинете Росфинмониторинга? Сотрудники ЦБ, курирующие 443-П, сказали, что сама форма электронного сообщения ЦБ разрабатываться, естественно, не будет. Она должна быть разработана либо самостоятельно, либо РФМ, либо вендором. РФМ не комментирует. Вендор - Комита - подтвердил, что форма скоро появится. Будет ли она платной или нет, пока неизвестно. Будет расположена не в ЛК на сайте РФМ, а как самостоятельное приложение. Инфу можно мониторить на сайте Комиты. Постараются успеть в срок, т.е. до 5 мая. |
Xenia ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013 Сообщений: 36 |
Коллеги, подскажите, плиз, на какую именно статью 445-го ссылался НАУФОР, говоря об обязанности НФО выявлять подозрительные операции в том числе среди собственных?
На мой взгляд, в 445-ом наоборот акцент на клиентские операции, например: 1.7. ПВК по ПОД/ФТ включают в себя следующие программы: - программа выявления в деятельности клиентов операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и операций (сделок), в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (далее - программа выявления операций); или 2.10. Программой организации системы ПОД/ФТ должны быть определены следующие функции ответственного сотрудника: - принятие решений при осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе при возникновении сомнений в части правомерности квалификации операции как операции, подлежащей обязательному контролю, об отнесении операции клиента к операциям, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, о действиях некредитной финансовой организации в отношении операции клиента, по которой возникают подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также в отношении клиента, совершающего такую операцию (указанные функции могут выполняться сотрудниками подразделения по ПОД/ФТ при предоставлении им соответствующих полномочий в соответствии с внутренними документами некредитной финансовой организации); и еще много подобных ссылок. |