-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
finteh
Рег.: 17.01.2014
Сообщений: 18
Сообщ. #1 от 18.08.2014 15:45 
Перейти >>
Здравствуйте. Перешла работать в новую фирму на должность контролера. Раньше в этой должности не работала. У фирмы ДУ,БР и дилерская деятельность. На что необходимо обратить внимание в деятельности ДУ и дилерской деятельности? Какие документы должны быть в наличии? Необходимо ли составлять программу обучения на каждый год по инсайдерам и вести отдельный журнал по инструктажам по инсайдерской информации? Заранее спасибо.finteh
Рег.: 17.01.2014
Сообщений: 18
Сообщ. #2 от 18.08.2014 17:55
Перейти >>
Здравствуйте, я так же вступила на должность контролера совсем не давно. Изучаю форум чтобы не чего не упустить. Уважаемые Elpes и ИК сбросьте пожалуйста свои ″Напоминалки″. Буду очень благодарна. Заранее спасибо. Моя почта nina769120@mail.rufinteh
Рег.: 17.01.2014
Сообщений: 18
Сообщ. #3 от 20.08.2014 09:45
Перейти >>
Здравствуйте. Основные законы изучила и семинар по легализации проходила.) Пока нет уверенности в своих действиях поэтому прошу помощи. С вопросом по инсайдерам возник у меня потому что в перечне мер....у меня прописано что контролер должен ″проводить инструктажи на предмет не разглашения инсайдерской информации третьим лицам″ Вот эта фраза меня и беспокоит. Как быть в этом случае? нужна именно программа по инсайду и журнал?finteh
Рег.: 17.01.2014
Сообщений: 18
Сообщ. #4 от 20.08.2014 10:42
Перейти >>
N.Prof, спасибо за ответ. Были сомнения потому что так же не где в законодательстве не находила не каких комментариев. И обращусь еще с одной просьбой может быть кто то из контролеров предоставит свою почту и уделит некоторое время на ответ для моих вопросов. Чтобы не обращаться к переписке в форуме. В свою очередь обещаю часто не беспокоить. Если кто то откликнется буду очень благодарна. Заранее спасибо. Моя почта nina769120@mail.rufinteh
Рег.: 17.01.2014
Сообщений: 18
Сообщ. #5 от 01.09.2014 17:52
Перейти >>
Здравствуйте. Поделитесь пожалуйста типовыми правилами с учетом 667 постановления. Заранее благодарна. nina769120@mail.rufinteh
Рег.: 17.01.2014
Сообщений: 18
Сообщ. #6 от 10.09.2014 13:29
Перейти >>
Здравствуйте. Пожалуйста, члены НАУФОР поделитесь типовыми формами (последняя редакция которых находится на данный момент на сайте НАУФОР) :
1. Перечень мер по предотвращению конфликта интересов
2.Перень мер по проф. деятельности
3. На семинаре по ПОД/ФТ говорили что у НАУФОР разработан дополнительный документ в Анкете клиента, в котором указывается уровень риска сделок. Хотелось бы тоже посмотреть данный документ.
Буду очень благодарна за помощь. Почта: nina769120@mail.ru
finteh
Рег.: 17.01.2014
Сообщений: 18
Сообщ. #7 от 06.10.2014 13:56
Перейти >>
Здравствуйте, направьте, пожалуйста список и на почту nina769120@mail.ru Заранее спасибоfinteh
Рег.: 17.01.2014
Сообщений: 18
Сообщ. #8 от 30.10.2014 16:12
Перейти >>
Здравствуйте. Кто то уже столкнулся со сменной директора или контролера через анкету 2.16.3? В каком разделе находится данное уведомление? и эцп какого должностного лица необходимо подписывать данное уведомление, при условии что меняется ЕИО?finteh
Рег.: 17.01.2014
Сообщений: 18
Сообщ. #9 от 10.11.2014 14:41
Перейти >>
Здравствуйте. Подскажите необходимо ли проводить вводный инструктаж, первичную проверку знаний и т.д. кассиру? По закону не обязаны, но у кассира функции прием наличности и подписание брокерских договоров. Т.е. именно подписание не консультация и не регистрация договора. Но все таки кассиры видят данные документы. как будет верно проводить инструктажи или нет для данной категории сотрудников?finteh
Рег.: 17.01.2014
Сообщений: 18
Сообщ. #10 от 02.07.2015 13:37
Перейти >>
Здравствуйте. помогите разобраться вопрос срочный. денежные средства от контрагентов пришли по ошибке на расчетный счет брокерский, а должны были быть зачислены на счет доверительного управления. Подскажите в каком НПА регулируется порядок действий по данному вопросу? 11-7/пз-н и положение по ДУ особо не помогли. Необходимо ДС вернуть контрагенту чтобы они зачислили на верный счет или можно внутренним перевод оформить? заранее спасибо
