АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60 |
Коллеги,
хотелось бы узнать ваше мнение, а возможно кто-то уже сталкивался с подобной ситуацией. фонд для квал.инвесторов. Владелец ИП перестал быть квал инвестором в период жизни фонда. В НПА не прописано, что мы должны требовать от него погашение инвестиционных паев. Как вы считаете, какие у него остаются права: например, может ли он учавствовать в инвестиционном комитете? (ведь так же в норме не прописано каких он прав лишается в случае если он перестает быть квал.инвестором., кроме доп.выдачи паев) |
АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60 |
Если в тексте правил написано много где: ″надлежащим образом заверенных копий″
Можно ли просто в одном месте расписать подробнее что именно УК понимает под этим, например: - нотариально заверенная копия; - копия заверенная клиентом; - копия заверенная сотрудником Организации. и не править все правила? |
АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60 |
В изменениях 444-п говорится о деловой репутации:
″НФО в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ самостоятельно определяет иной вид документов или источник сведений, которые могут быть использованы некредитной финансовой организацией в целях определения деловой репутации клиента, а также в целях обновления сведений о ней.″ В правилах НФО какие иные документы лучше прописать, чтобы удовлетворить требования ЦБ? Что может быть источником сведений? |
АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60 |
Коллеги, добрый день, всё никак не могу понять для чего в 622-п для УК и СД прописаны два файла.
Подскажите чем они будут отличаться по заполненности внутри файла или они одинаковые: RIyy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc RI1yy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc Отличаются на цифру 1. Я понимаю, что скорее всего 1 файл подаётся без паспортных данных, но какой |
АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60 |
Цитата: С цифрой ″1″ наполнение больше - указываются данные физиков, владеющих >10%. Смотрите пункт 3 Примечаний к Приложению № 9 к 622-П. Благодарю за ответ, разобрались давно уже с этим вопросом |
АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60 |
Коллеги, доброго дня.
Управляющая компания имеет лицензию на управление паевыми инвестиционными фондами. Вопрос не связан с ПИФ, вопрос связан с деятельностью именно УК Если УК действует в качестве доверительного управляющего ПИФ и в рамках деятельности паевого инвестиционного фонда заключает договор займа, то мы анкетируем контрагента (арендатора, заемщика, покупателя имущества) по 115-фз - это понятно. Вопрос: Управляющая компания (как ЮЛ) планирует выдать денежный займ/сдать в аренду свое помещение/, нужно ли анкетировать данного контрагента по 115-фз? |
АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60 |
Коллеги, большинство из нас получили данное письмо.
Согласно которому должны разработать документ или внести изменения в существующие документы. Есть ли среди вас УК ПИФ (непрофик) с фондами для квал.инвесторов, которые задавались вопросом о необходимости разработки документа или внесению изменений? Наш куратор в ЦБ сообщил, что все равно нужно всё равно предоставить ответ либо с документом, либо с пояснением почему УК считает, что вносить изменения не нужно. |
АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60 |
Изначально задавались вопросом о разработке нового документа или внесения изменений в существующие документы.
Изучив вопрос и поговорив с НАУФОР приняли следующее решение: Так как фонд для квал.инвесторов и пайщиками являются ЮЛ (а требования больше направлены на ФЛ), то напишем что-то вроде если руководством УК будет принято решение о Владельцах ИП физ.лиц, то соответствующие изменения будут внесены |
АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60 |
Коллеги,
Чем ближе день Х - 1 апреля, а там будет не до шуток. Может кто-то из вас уже разобрался в данном вопросе, и есть своя точка зрения либо она подкреплена Банком России: 1. Специализированный депозитарий и Брокер одна и та же организация. С точки зрения выявления конфликта интересов со стороны СД - это является конфликтом интересов? 2. Раскрытие информации на сайте УК для владельцев ИП неквалифицированных инвесторов (фонд для квалов) 2.1. Как быть с раскрытием информации, если часть владельцев инвестиционных пав квал.инвесторы, а часть нет? 2.2.Если УК должна в любом случае раскрываться, то каким образом (это должно быть общедоступным, или так как фонд для квал.инвесторов должен быть закрытый раздел или посредством размещения в Личном кабинете? |
АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60 |
Давайте создадим телеграмм канал для обсуждения вопросов?
|