ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57 |
Цитата: Текущая отчетность XBRL уже регистрируется. А какую Точку входа вы сдавали? техподдержка нам написала: По информации службы технической поддержки (запрос номер INC000002258270): Проведенный анализ выявил сбой ПО, проблема устранена. Отчетность следует направить еще раз, если это не было проделано и не получена успешная регистрация. 0; но наша отчетность в статусе ″отклонено″. ОшибкаДля направленной формы 13_ep_nso_purcb_m_10d_ex_reestr_0420417, ежемесячная, по состоянию на ′28-FEB-19′ не найдены регламент и план сбора. |
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57 |
Цитата: Вы можете посчитать сколько у вас денег в кошельке за период с 01.02 по 28.02? а что, показатель ″средняя температура по больнице″ уже отменили? |
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57 |
Коллеги, что вы думаете по поводу внутреннего учета обязательств по ПФИ (в связи с изменениями в 577-П)?
Из 577 удалили абзац В случае если сделка является производным финансовым инструментом или договором, предусматривающим передачу стороне договора по выбору другой стороны какого-либо актива из корзины активов, обязательства из таких сделок по счетам внутреннего учета клиентов не отражаются. Какие обязательства из этих сделок мы должны отражать в ВУ? Особенно это интересно с точки зрения нового 4928-У которое распространяется не только на ″маржинальные сделки″ но и на ″заключение фьючерсных договоров″ . |
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57 |
Я думаю, что в случае поставочного фьючерса у нас как раз определен размер обязательств, а вот в случае расчетного фьючерса обязательства не определены.
Меня волнует - должны ли мы что то предпринимать в связи 4928-У. Там все расчеты от обязательств пляшут. Маржиналки у нас нет, а срочный рынок есть. Мое мнение - нет учета обязательств - нам нечего считать по 4928... |
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57 |
Цитата: А разве по закону мы имеем право раскрывать причину? мы же по закону информируем только о факте приостановления? Или я что то сильно заморочился? причина - ″по основаниям, предусмотренным 115-ФЗ...″ и проинформировали и ничего не сказали? |
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57 |
Цитата: Следует ли сдавать 0420413 с учетом СПОД? И если да, то в какой пакет включать? мы задавали этот вопрос регулятору. суть ответа -если что то в 413 форме изменилось в результате СПОД - форму надо пересдавать. в какие сроки - вопрос. Возможно - ″ в течение 10 рабочих дней, следующих за днем возникновения оснований для внесения изменений.″ то есть со дня закрытия СПОД. мы сдавали в терминах 5117-у ″вместе с 0420409 за март″ пересдавали как обычно - весь пакет 30 дней плюс пояснительная записка. |
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57 |
Цитата: Возник такой вопрос при проверке клиентов на массовый адрес , иногда случаются ситуации, что клиент сидит в большом БЦ и его адрес является массовыми. В связи с этим ему требуется повышать риск. Условия при которых вы повышаете риск клиенту вы формулируете в ПВК сами. можете подойти гибко :) Цитата: Как вы поступаете в этих случаях? копания, которая попала на массовый адрес регистрации может уточнить свой адрес ЕГРЮЛ - указать помещение и т.п. проблема исчезнет. |