alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Уважаемые коллеги!В связи с плановой проверкой, Банк России требует следующие документы: ″Положения о структурных подразделениях Общества, непосредственно связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и документов, определяющих статус и условия работы (например, должностные инструкции) контролера Общества; специального должностного лица, ответственного за разработку и реализацию правил специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; руководителей структурных подразделений Общества, непосредственно связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″. Поделитесь, пожалуйста, если есть: alisa72.elena@yandex.ru
Когда прошлый раз проверяли, требовали только должностные инструкции специалистов. |
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Я поняла, что туда же, куда и слали. Электронный адрес ведь не изменился
|
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Elpes, отправила на Ваш адрес список запрашиваемых документов
|
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
И мне тоже, пожалуйста))) alisa72.elena@yandex.ru
У нас проверка в конце марта... |
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Спасибо большое за информацию про 2-сторонние квал. аттестаты ( я и не знала, что раньше такие были). А про реестр аттестованных лиц у меня была такая информация, что вносить изменения в него не нужно, только про Ген. директора и контролера
|
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Elpes, и мне пожалуйста))
alisa72.elena@yandex.ru |
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Коллеги! Кто-нибудь составлял список ″ должностных лиц публичных международных организаций, а также лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации″ ?
На учебе по ПОД/ФТ говорили, что нужно делать его... |
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Получила, спасибо большое!
|
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Можно ли включать в РСС ценные бумаги, приобретенные по сделке РЕПО?
|
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Мне нужно отправить исправленный РСС. Какое имя присвоить ему в личном кабинете, чтобы было понятно, что он исправленный?
|