Все сообщения пользователя

Коллеги, а вы как отправляли 401 форму: первичные данные по всем разделам заполняли или только целевые разделы, а остальное пустыми уходили?

речь идет именно по 401? а в ней основание для направления только назначение, нет обязанности отчитывать освобождение. но даже если указывать все полностью (и назначение, и освобождение), то все равно не получается 4 записи... а всего три: 1) освобождение основного лица, 2) назначение ВРИО (и сразу две даты назначен + освобожден, они ведь в одной строке), 3) возвращение основного...

Коллеги, как вы собираетесь поступать со ссылками из 5117-У на недействующие документы?

Например,  показатель ″Статья расчета ПКЛ, в которой учитывается ценная бумага″ (строка 83) формы 0420418 заполняется в согласно 4402-У, которое в свою очередь определяет ВЛА1 и ВЛА2 со ссылкой на недействующие 3234-У  и 548-П...

Кстати, а должны ли мы заполнять показатель ″Статья расчета ПКЛ, в которой учитывается ценная бумага″, если не рассчитываем ПКЛ (так как никто нам прав использовать ДС не предоставил)?

Вы знаете, к какому выводу я еще пришла: руководителей структурных подразделений по профдеятельности по 192-И мы же только при совмещении с иными видами деятельности показываем (ну там, кредитная, фин. консультирование и тех подразделений, наличие которых будет для нас обязательным по 481-П), а вот 401 форма такой оговорки не содержит.

404 форме руководителей подразделений в принципе нет, там отражаются специалисты, я сделала вывод, что мы должны по всем движениям рук-ей профподразделений нерегулярную 401 сдавать.

Подскажите, пожалуйста, как учитываются квал.инвесторы в отчетности 0420418? Только те, которых признал сам Брокер или еще квал.инветоры, которые признаны были в силу пункта 2 статьи 51.2 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″ без процедуры признания.

″В случае если ценная бумага не включается в расчет показателя краткосрочной ликвидности, то показатель ″Статья расчета ПКЛ, в которой учитывается ценная бумага″ (строка 83) не заполняется.″

Как вы это понимаете?

вариант 1. Если бумага не входит в ВЛА1 или ВЛА 2 (то есть не включается в расчет) то показатель не заполняем

Вариант 2. Если БРОКЕР не включает бумагу в расчет (например, потому что вообще ПКЛ не считает) то показатель не заполняем.

а разве эти варианты взаимоисключающие? они оба могут быть рабочими

Информация по показателям, перечисленным в пункте 2, раскрывается по каждому работнику, имеющему квалификационные аттестаты ... или соответствующие им ..аттестаты и исполняющему функции, отнесенные к функциям специалистов финансового рынка .....

Но аттестат сейчас не является необходимым условием для исполнения функций специалиста финансового рынка. Получается мы не должны раскрывать информацию о специалисте, если у него нет аттестата?

которые приняты на должности после окончания переходного периода,

А что за переходный период?