-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2121 от 18.06.2021 12:32 
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, добрый день.
Прошу помощи по вопросу подписи брокерских отчётов с обеих сторон. Где-нибудь законодательно закреплено,что брокерский отчёт - это документ,предоставляемый клиенту с подписью брокера? Или это остаётся на усмотрение брокера? В рыночной практике сейчас есть рассылки отчётов брокера и с подписью обычной и печатью как скан, и с электронной, и без подписи экселевские файлы на почту, и с картинкой в виде печати с надписью″подписано электронной подписью″
не может быть ″картинка с надписью ″подписано электронной подписью″
Электронная подпись это нечто иное, но опять таки порядок применения электронной подписи должен быть в договоре или в отдельном документе.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2122 от 22.06.2021 10:53
Перейти >>
Цитата:
Где-нибудь законодательно закреплено,что брокерский отчёт - это документ,предоставляемый клиенту с подписью брокера?
Отчет - это документ содержащий информацию (Отчет поверенного, отчет комиссионера и т.п.)
Посмотрите на этот счет Гражданский кодекс. Но кажется там нет требований к содержанию отчета.
Хотя наверняка найдется судебная практика.
Но уже интересно - с какой целью интересуетесь? )))
Если вы как Брокер не хотите совсем подписывать отчеты, то вы не правы. Ибо отчет клиенту -юрику отчеты нужны конечно с подписью (иногда). И физ/лицу иногда тоже - например для предоставления в налоговую. И никакая картинка ″подписано электронной подписью″ мне кажется не прокатит.
Если вы как клиент хотите получить от своего брокера подписанные отчеты - смотрите содержание договора. А уж если в договоре нет ничего про подпись и брокер отказывается (???) - то смотрите ГК ст 999 и все что из нее вытекает, ссылается и т.п.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2123 от 22.06.2021 15:04
Перейти >>
Цитата:
Я как раз хочу,чтобы отчёты подписывались, и меня руководство просит предоставить основание, помимо рыночной практики. Но даже сама форма отчёта предусматривает подпись.
Отчет = исходящий документ Организации. Совсем ″без подписи″ никак. можно сослаться на ГОСТ Р 7.0.97-2016. Раздел ″Реквизиты документа″
Если руководство не хочет подписывать руками отчеты - Электронная подпись к их услугам. Даже ″простая ЭП″ вполне подходит, с некоторыми исключениями.
referens выше все хорошо написала.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2124 от 01.08.2022 13:11
Перейти >>
Какие бумаги этого клиента попадают под внутренний учет согласно п.3.1 Положения №577-П? И те, что на торговом, и те, что на счете владельца остались?
Зависит от условий брокерского договора - если договором предусмотрено право Брокера распоряжаться бумагами на счете депо клиента - учитывать надо все
если брокер может распоряжаться только бумагами на торговом разделе - тогда соответственно во ВУ попадают только бумаги на торгах.
577-П: 3.4. Индивидуальный счет внутреннего учета открывается клиенту для обособленного учета:
находящихся в распоряжении профессионального участника активов, принадлежащих этому клиенту
