Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Коллеги, нужна ваша помощь!!!
ЦБ при проверке ПВК выявил: ″2. Нарушение требований пункта 4.4 Положения 445-П: в Правилах отсутствует порядок учета и фиксирования результатов оценки степени (уровня) риска использования услуг Общества в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.″ Какие изменения лучше внести в ПВК, как у вас отражен данный порядок? Заранее спасибо!!! |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Добавлю, что порядок изложен. Видимо недостаточно либо придирка со стороны ЦБ.
Видела тут, что кто-то отдельные документы делает. Поделитесь, пожалуйста. |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: Пожалуйста: http://www.smyslovy.ru/risk_pod_ft_2017.html Павел, спасибо! Добавила пару фраз из Вашей статьи, надеюсь ЦБ устроят мои дополнения. |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: Просто добавилась проверка по ФРОМУ, скорее всего, будет отдельным Сообщением формироваться.. я одна поняла в таком смысле??? +1 |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Интересное кино получается, сообщения о переходе не было, а в старый ЛК XBRL не отправить.
Помимо 30 дней есть еще нерегулярная отчетность. |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: Вакансию разместить не проблема. Но структурное подразделение остается без второго сотрудника....насколько это критично, вот в чем вопрос. Пишите, звоните в ЦБ, у вас форс-мажор. Общайтесь со своим куратором. Предупредите, что направите Уведомление о ВРИО Ответственного сотрудника на второго сотрудника подразделения, но основания (Приказ на отпуск, больничный) у вас нет. Назначайте 2-го сотрудника ВРИО Ответственного сотрудника, он по требованиям к сотруднику проходит. Конечно, по-хорошему, должен подходить под требования к Ответственному, т.к. это не отпуск или болезнь, но что еще делать в такой ситуации. И ищите замену, удачи! |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Коллеги, отчетность по кодексу проф этики (ф. 0420520) подписываем 2-мя ЭЦП.
У кого нет на контролера, срочно делаем. Сегодня ЦБ разместил письмо: http://www.cbr.ru/Content/Document/File/62399/Inf_note_jan_2919.pdf |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Коллеги, отчетность по кодексу проф. этики (форма 0420520) подписываем 2-мя ЭЦП.
У кого нет на контролера, срочно делаем. Сегодня ЦБ разместил письмо: http://www.cbr.ru/Content/Document/File/62399/Inf_note_jan_2919.pdf |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: ЦБ официально опубликовал письмо, которое раз оно опубликовано в Вестнике Банка России это = официальный документ, т.е в нем определен порядок информирования до вступления в силу 4937-У. Согласна с Вами, сверку клиентов провели, но ФЭС направлять не будем, т.к. обязанности нет пока. |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
РФМ выпустил новый Перечень!
В пятницу в 18:30... что-то новенькое)) |