-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1031 от 23.04.2019 01:03 
Перейти >>
Цитата:
Добрый день. В 5084-У написано, что мы должны учитывать результаты национальной оценки рисков совершения операций в целях легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
На сайте Росфина висит две оценки:
Национальная оценка рисков финансирования терроризма 2017-2018 гг.
Национальная оценка рисков легализации (отмывания) преступных доходов 2017-2018 гг.
Вы как будете в ПВК прописывать название(я) национальной оценки?
Я сделал отдельный подраздел, еще в декабре 2018 года. В нем назвал так, как указано ниже.
Учет ООО результатов национальной оценки рисков легализации (отмывания) преступных доходов (НОР ОД) и национальной оценки рисков финансирования терроризма (НОР ФТ).
1.1. Сотрудники ООО при реализации настоящей программы учитывают результаты НОР ОД и НОР ФТ, то есть рисков и уязвимостей, проявление которых характерно как для сектора в целом, так и конкретно для ООО «ГПБ Капитал», а также меры для снижения указанных рисков...
ну и т.д.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1032 от 23.04.2019 01:05
Перейти >>
Цитата:
Допускаете ли Вы, что имеет право на жизнь иное понимание технологии - описание _способов взаимодействия_ при оказании услуги? То есть например дистанционное обслуживание через ЭДО/ЛК? Или очное обслуживание в офисе НФО?
Вполне возможно... На роль последней инстанции не претендую: свою версию технологий услуг я обдумывал крайне долго и придумал так, как рассказал в ролике.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1033 от 23.04.2019 01:06
Перейти >>
Выложил видео на своем YOUTUBE канале: ″Как заполнить отчет в Росфинмониторинг о проверке клиентов″ для НФО по новой версии ФЭС 1.4.
https://youtu.be/ojR7Y4IqN1k
Может кому пригодится.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1034 от 23.04.2019 01:07
Перейти >>
Росфинмониторинг отменил монополию Internet Explorer в качестве единственного браузера, предназначенного для отправки сообщений в Росфинмониторинг.
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/rosfinmonitoring-bolshe-ne-s-internet-explorerПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1035 от 23.04.2019 01:08
Перейти >>
″Выходя на проверку, мы знаем, что именно найдем. И не идем туда, где вероятность нарушений и, соответственно, необходимость принятия корректирующих мер минимальны″.
Начальник Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга Д.С. Виташов написал статью в Вестник финансового мониторинга
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/statya-o-proverkakh-v-vestnike-finansovogo-monitoringa
Поднадзорным ЦБ материал также интересен, т.к. элементы, описанные в статье ЦБ давно применяет на практике.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1036 от 26.04.2019 00:26
Перейти >>
В основном получают рассылку уже все. Осталось немного ″счастливчиков″, кто пока не в теме.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1037 от 22.05.2019 00:40
Перейти >>
Не устаю на каждом своем семинаре говорить о том, что как сложно доказать надзору по каким темам надо проводить инструктаж, а по каким нет. Безусловно, во всем нужна разумность. Но при малейших сомнениях их лучше решать в пользу инструктажа.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1038 от 22.05.2019 00:41
Перейти >>
Об уведомлении Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России о назначении ответственного сотрудника по ПОД/ФТ/ФРОМУ
http://smyslovy.ru/uvedomlenie_cb_os.html
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1039 от 22.05.2019 00:41
Перейти >>
Сокращения адресов в отчетах ФЭС в Росфинмониторинг: полный перечень допустимых сокращений типов показателей.
http://smyslovy.ru/sokrasheniya_adresa_v_fes_v_rosfinmonitoring.htmlПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1040 от 28.05.2019 00:29
Перейти >>
Цитата:
Кто собирается проводить ЦИ по полученной ″Справке об актуальных типологиях и признаках сомнительных операций по состоянию на Апрель 2019 года″?
Не нужно проводить внеплановых инструктажей.
Алгоритм работы схож с этим: http://www.smyslovy.ru/news/news18.10.2018.html
