-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1051 от 19.08.2019 22:33 
Перейти >>
Цитата:
Обучение надо провести, конечно. На замещающего достаточно приказа.
Ну а кроме того, считаю, что такой сотрудник систематически должен проходить все виды инструктажей по 3471-УПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1052 от 28.08.2019 00:54
Перейти >>
Цитата:
Признаете ли Вы пайщиков без паёв своими клиентами? У нас есть те, кто погасился, но лицевой счет у регистратора не закрыл
Лицевой счет не закрыт, стало быть они клиенты.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1053 от 30.08.2019 01:13
Перейти >>
Цитата:
Наличие счета в реестре, это его отношения в регистратором (лицом, ведущим реестр), а не с УК.
Да, согласен. То, что вопрос рассматривается в разрезе отношений с УК внимание не обратил.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1054 от 04.09.2019 22:58
Перейти >>
Приплыли...
Система обучения в сфере ПОД/ФТ претерпит существенные изменения
Для работы ответственным сотрудником потребуется сдача экзаменов...
http://vestnik115fz.ru/news/news_post/sistema-obucheniya-v-sfere-pod-ft-preterpit-sushchestvennyye-i zmeneniyaПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1055 от 10.09.2019 00:02
Перейти >>
Цитата:
Правильная ссылка - http://vestnik115fz.ru/news/news_post/sistema-obucheniya-v-sfere-pod-ft-preterpit-sushchestvennyye-i zmeneniya (пробел в последнем слове - лишний).
Скажите пжст, а каковы планируемые сроки изменений в НПА?
Нам бы тоже подготовиться...
Речь шла о нескольких месяцах. Насколько проворны окажутся разработчики - покажет время. Будем надеется, что дальше слов дело не пойдет.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1056 от 04.10.2019 02:24
Перейти >>
Цитата:
Про замечание по 444-п, поговорила с проверяющим, у нас тоже из-за ″дата″ вместо ″даты″ в предписании указано нарушение.
Попадалось такое на практике. Формулировки в анкетах должны быть точно так как в 444-П. Достаточно распространенное замечание.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1057 от 04.10.2019 02:25
Перейти >>
Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга - портал, которым финансовая разведка может гордится по полному праву. За последние годы он был существенно модернизирован и улучшен. Теперь же Росфинмониторинг предлагает утвердить порядок ведения личного кабинета, доступа к нему и его использования.
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/rosfinmonitoring-ustanovit-poryadok-polzovaniya-lichnym-kabin etom
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1058 от 04.10.2019 02:25
Перейти >>
Приглашаем Вас принять участие 27 и 28 ноября 2019 года в I Межрегиональном форуме по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ/ФРОМУ, которой пройдет в городе Москве
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/forum-po-finmonitoringu-projdet-v-moskveПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1059 от 04.10.2019 14:53
Перейти >>
Цитата:
Павел, означает ли это, что в случае, когда ОС обновляет анкету клиента и фиксирует дату обновления к примеру 04.10.2019, в конф.части анкеты клиента в графе ″даты″ должны через запятую следовать все даты предыдущих обновлений?
При обновлении заполняется новая анкета. А в предыдущей делается отметка о дате обновления (= дата заполнения новой). Когда приходит время обновить анкету вторую, уже в ней делаем отметку о заполнении третьей и т.д.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1060 от 04.10.2019 14:55
Перейти >>
Цитата:
Павел, означает ли это, что в случае, когда ОС обновляет анкету клиента и фиксирует дату обновления к примеру 04.10.2019, в конф.части анкеты клиента в графе ″даты″ должны через запятую следовать все даты предыдущих обновлений?
Я видел замечания к ПВК по этой части, а вот чтобы придирки по анкетам были по заполнению таких дат - пока не встречал, либо не обращал внимание. Штраф за это маловероятен, это же недостаток, не нарушение. Хотя от ЦБ не знаешь что ожидать уже.
