SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016 Сообщений: 43 |
Коллеги из НФО , кто уже смотрел проект ЦБ ″Концепция организации системы внутреннего контроля для НФО″ ?
Правильно ли я поняла, что отдел фин.монит.отвеч.за ПОД/ФТ, переименуют в СВК (как в банках) и чем это грозит ? |
SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016 Сообщений: 43 |
спасибо.
|
SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016 Сообщений: 43 |
поделитесь, как прописать упрощ.идентификацию при закл.договора дистанционно (через сайт). (пп.2. п.1.12.ст.7 115-ФЗ, и затем закрепляющим пунктом 1.13).
|
SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016 Сообщений: 43 |
Цитата: добрый день!! всем) у кого нибудь есть примерные тесты или в каком формате проводить тестирование/собеседование при проверки знаний у сотрудника?? не могу же я его спрашивать, каким пунктом регламентируется то то и то то в 115-фз. Буду очень признательна да, просто тесты. вопросы из 115 . например, К операциям, подлежащим обязательному контролю, относят операции, которые по своему характеру являются одним из видов операций, установленных Федеральным законом №115-ФЗ, и сумма которых равна или превышает? A. 300 000 руб. B. 15 000 руб. C. 100 00 руб. D. 600 000 руб. Специальное должностное лицо в сфере ПОД/ФТ: 1. Должно быть назначено в любой организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом. 2. Отвечает за соблюдение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ 3. Должно соответствовать установленным квалификационным требованиям 4. Является заместителем генерального директора организации A. Всё перечисленное B. Все, кроме 4 C. 1,2 D. 1,3,4 и т.д. |
SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016 Сообщений: 43 |
А как считаете, в какую программу внести инфу из 550-П ?
|
SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016 Сообщений: 43 |
ну, чтобы держать на контроле нехороших клиентов, по которым ЦБ направил нам информацию...
|
SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016 Сообщений: 43 |
наверное, это мои предположения, я не знаю, что со всем этим делать ((((((
|
SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016 Сообщений: 43 |
да, не очень давно.
|
SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016 Сообщений: 43 |
надеюсь, я правильно поняла ) что всё таки ничего нам пока вносить в ПВК не требуется.
Так как никакой обязанности для нас там не прописано. Просто ЦБ сливает нам инфу и всё ))))) |
SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016 Сообщений: 43 |
да, и форматы сообщений ещё будут не ранее 1 января 2017 года
поправьте, меня, пжт, если я не права .. |