depozitary
Рег.: 22.08.2017 Сообщений: 9 |
Цитата: #8 от 03.02.2017 11:49 Цитата Коллеги Тут надо еще помнить, что у документов (например поручений) - оснований по которым сообщения по под фт - другие сроки хранения |
depozitary
Рег.: 22.08.2017 Сообщений: 9 |
Для некредитных вопрос:
по Требованиям к порядку ведения депозитарием внутреннего учета доходов в денежной форме и (или) иных выплат по ценным бумагам депонентов 1.Записи во внутреннем учете должны содержать, в том числе и дату осуществления передачи доходов в денежной форме и (или) иных денежных выплат доходов в денежной форме и (или) иных денежных выплат депонентам. что принимаете за дату передачи? и на основании чего? 2. ведете ли записи о возвратах при неверных реквизитах и пр. движениях по спец. депозитарному счету? |
depozitary
Рег.: 22.08.2017 Сообщений: 9 |
Цитата: Коллеги, подскажите свое мнение: в связи с вступлением в силу с 01.07.2016 года 210-ФЗ, обязан ли депозитарий предоставлять услуги по электронному голосованию, внесению вопросов в повестку дня и т.п. Или эти услуги не являются обязательными? Думаю, что обязательными не являются, тк п,2 ст 8,9 39 фз говорит, что указанные Вами права осуществляются через деп ″ если это предусмотрено договором с ним″ - соответственно если не предусмотрено -то нет. Однако, исходя из той де статьи - если под вами еще депозитарий - то волеизъявление своих клиентов этот депозитарий передаст Вам. |
depozitary
Рег.: 22.08.2017 Сообщений: 9 |
Цитата: Вопрос - депонент не хочет чтобы эмитенту стало известно что именно он указал в бюллетене, и этот депонент утверждает, что в 39-ФЗ написано, что он имеет на это право, подскажите так ли это? Можно ли передать данные голосования депонента, но чтобы не было видно кто и как проголосовал (депонент в контрах с эмитентом). Вы не написали на какую ст 39 фз ссылается клиент. + Наверно не совсем четко задан вопрос... мне видятся такие варианты: 1.Клиент не хочет вообще чтоб эмитент видел его среди акционеров? Это вряд ли возможно на 100 %, тк хоть в 39 фз Статья 8.7-1. п8. говорится о том, что Номинальные держатели, ,,,,,, вправе не предоставлять сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, если это предусмотрено договором с лицом, права на ценные бумаги которого учитываются. (возможно это и имел ввиду Ваш клиент) , Но даже если вы предусмотрите это договором (доп. сог.) во первых он вообще не сможет осуществлять права которые предоставляются лицам включенным в этот список (в тч голосовать), А во вторых, если эмитент сделает запрос не ″списка осуществляющих права″ , а ″списка владельцев″ Вы обязаны будете раскрыть клиента как владельца. 2.Или он хочет проголосовать. чтоб эмитент не знал кто именно голосует? через депозитарий, это не возможно. тк в соответствии с 39 фз ст 8,9 п4. Говорит, что Сообщение о волеизъявлении (в т.ч по голосованию) должно содержать также сведения, позволяющие идентифицировать лицо, осуществляющее права по ценным бумагам.... |
depozitary
Рег.: 22.08.2017 Сообщений: 9 |
... Отчет клиринга - не единственное основани е12 12 пз н для операций по торговым счетам...
Основанием может быть и поручение., если кл орг. соглашается на проведение операций по торг. счетам клиентов, а она соглашается в правилах клиринга.. |
depozitary
Рег.: 22.08.2017 Сообщений: 9 |
Цитата: Коллеги как вы понимаете новую формулировку (4425-У): ″количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части ценных бумаг указываются в виде десятичной дроби в совокупности с целой частью с точностью до шестого знака после запятой. ″ и чем была плоха предыдущая: ″Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части ценных бумаг указываются с точностью до шестого знака после запятой.″ Думаю просто конкретизировали что в десятичных дробях, + что вместе с целой частью. Видимо были варианты. |
depozitary
Рег.: 22.08.2017 Сообщений: 9 |
Коллеги, поделитесь при проведении операций по итогам торгов по счетам депо (пассивным), на основании чего одновременно вносите запись по активу?
|
depozitary
Рег.: 22.08.2017 Сообщений: 9 |
Депозитарии обязаны обеспечить конфиденциальность информации о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информации о таком счете, включая операции по нему. Выдача выписки - это операция, и третьему лицу об этом депозитарий сообщать не должен. На сайте ЦБ РФ можно проверить, есть ли такой депозитарий и есть ли у него лицензия.
Выписка - это документ, подтверждающий его права на ценные бумаги на определенную! календарную дату. Даже если выписка достоверна - это не гарантирует того, что ценные бумаги на счете контрагента на, например, следующий день. |
depozitary
Рег.: 22.08.2017 Сообщений: 9 |
Вопрос понятен. Ответ нет). Я имела ввиду, что депозитарий , на мой взгляд, не должен! общаться с Вами, как с третьим лицом по поводу операции (выдачи выписки) по счету своего клиента, в т.ч. подтверждать или опровергать ее подлинность.
|