-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
tyls
Рег.: 27.12.2017
Сообщений: 74
Сообщ. #1 от 31.01.2018 17:50 
Перейти >>
Здравствуйте! Хотелось бы мнение. Сообщение в РФМ называется ″О результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны...″. 115-й пишет, кто является клиентом. Разделяет понятие выгодоприобретателей и бен-ров. Должна ли попадать в этот отчет информация о результатах проверок выгодоприобр-ей и бен-ов? Как по их количеству так и по результатам? Спасибо!tyls
Рег.: 27.12.2017
Сообщений: 74
Сообщ. #2 от 14.05.2018 11:44
Перейти >>
Коллеги, доброго дня! Поделитесь, пожалуйста, идеями. 90-ФЗ. Вы планируете вносить изменения в ПВК, связанные с мерами противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения, в каждую программу правил? Или делать отдельную программу?tyls
Рег.: 27.12.2017
Сообщений: 74
Сообщ. #3 от 14.05.2018 12:05
Перейти >>
Коллеги, доброго дня! Поделитесь, пожалуйста, идеями. 90-ФЗ. Вы планируете вносить изменения в ПВК, связанные с мерами противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения, в каждую программу правил? Или делать отдельную программу?tyls
Рег.: 27.12.2017
Сообщений: 74
Сообщ. #4 от 14.05.2018 16:30
Перейти >>
Коллеги, доброго дня! Поделитесь, пожалуйста, идеями. 90-ФЗ. Вы планируете вносить изменения в ПВК, связанные с мерами противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения, в каждую программу правил? Или делать отдельную программу? (вопрос в двух темах форума, извините)tyls
Рег.: 27.12.2017
Сообщений: 74
Сообщ. #5 от 15.05.2018 15:20
Перейти >>
Название правил я поменял, но по тексту полную расшифровку приравнял к ПОД/ФТ. Осталось - ″Правила по ПОД/ФТ″ при их упоминании в тексте. Расширил текстовое понятие формулировки без слова на ″П″ по тексту правил. Там, где были ссылки на основной Перечень, добавил второй и написал ″при упоминании обоих - Перечни″. Вопрос остался по программе - делать отдельную или ″ковыряться″ в действующих? Или ждать по аналогии Указания ЦБ 4759-У новое указание?...tyls
Рег.: 27.12.2017
Сообщений: 74
Сообщ. #6 от 31.08.2018 14:52
Перейти >>
Я бы на Вашем месте актуальные ПВК заказал. У Павла, например. 1,5 года - очень большой срок, если его исчислять в редакциях ПВК.tyls
Рег.: 27.12.2017
Сообщений: 74
Сообщ. #7 от 18.10.2018 12:02
Перейти >>
Цитата:
Спасибо за пояснение! Вопрос актуальный, вчера как раз запрос ЦБ пришел) Хотят наших пояснений о не направлении сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю...
А разве операция по перечислению агентского вознаграждения является операцией, подлежащей обязательному контролю? АВ более 600 т.р. подпадает под категорию ″необычной″.tyls
Рег.: 27.12.2017
Сообщений: 74
Сообщ. #8 от 30.10.2018 11:20
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, кто знает, что делать, если ФЭС третий день висит со статусом ″в работе″ по проверке по Перечню.Техподдержка молчит.
Почему техподдержка молчит? Что-то же говорит.tyls
Рег.: 27.12.2017
Сообщений: 74
Сообщ. #9 от 08.11.2018 09:52
Перейти >>
Коллеги, доброго дня! Кто что делал с Постановлением Правительства РФ от 01.11.2018 №1300 в отношении блокировки (замораживания) активов физ и юрлиц? В тексте постановления, размещенного на Консультант+, в списках физических лиц размещены фотографии фамилий и имен (ввиду отсутствия на клавиатурах украинских букв))))tyls
Рег.: 27.12.2017
Сообщений: 74
Сообщ. #10 от 08.11.2018 16:26
Перейти >>
Поддерживаю вопрос. В настоящее время осуществляю проверку по 4-м постоянным перечням (основной, МВК, ООН-вский и новый ФРОМУ) и временным (например, украинскому, опубликованному 01.11.2018 см.выше). Отчет предусмотрен один. 3484-у говорит, что в отчет включается информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества..., а не о ″совпадающими″ с перечнями. Поэтому предполагаю, что по всем спискам и перечням отчет должен быть единым и общим. Проблему вижу в Отчете о принятых мерах по замораживанию (блокированию)..., где описание ″негодяя″ сводится к проставлению номера Перечня и номера ″негодяя″ в этом перечне (основном Перечне). И пока не знаю, как указывать информацию о замораживании денежных средств ″негодяя″ по другим перечням и спискам, если только не пользоваться разделами Отчета ″Примечания″ и ″Дополнительная информация″, при этом оставив незаполненной соответствующую графу под названием ″Код организации или физического лица″ в разделе ″Меры″ отчета. Пройдет ли в таком виде - к сожалению, нет практики. Поделитесь опытом.
