-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
xzvv
Рег.: 21.09.2018
Сообщений: 58
Сообщ. #41 от 13.09.2019 11:13 
Перейти >>
Цитата:
то показатель «Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги» должен состоять из
а как у Вас выглядит этот номер лицензии? мб не соответствует маске? или всё ок, именно анкета тупит?
xzvv
Рег.: 21.09.2018
Сообщений: 58
Сообщ. #42 от 27.09.2019 14:55
Перейти >>
Цитата:
Может кто-то уже получил разъяснения уважаемого регулятора?
На семинаре по XBRL сотрудники ЦБ сказали, что будет письмо, в котором и отразится позиция ЦБ, на которой всем удастся договориться..... то есть пока ещё внутри ЦБ даже есть различные взгляды на этот момент со 192-И и 5117-У...
На просьбу указать в письме конкретный пример, чтобы не пришлось на разъяснительное письмо ещё ждать разъяснений, сказали, что вряд ли будет с примером.xzvv
Рег.: 21.09.2018
Сообщений: 58
Сообщ. #43 от 30.09.2019 15:20
Перейти >>
Цитата:
Но аттестат сейчас не является необходимым условием для исполнения функций специалиста финансового рынка.
вроде не меняли нормативку.....
аттестат не может являться подтверждением квалификации теперь..... но требования же остались к их наличию....xzvv
Рег.: 21.09.2018
Сообщений: 58
Сообщ. #44 от 10.10.2019 16:11
Перейти >>
Коллеги, добрый день!
подскажите пожалуйста, где зафиксировано определение ″вышестоящий брокер″? в каком НПА?
как сдавать 0420409 2-ой раздел? остатки у простого брокера, в котором открыт собственный счёт, заносить в отчётность?
сам пункт отчётности это подразумевает....
По показателю ″Категория денежных средств″ (строка 21) указывается одно из следующих значений:
- !!!собственные денежные средства отчитывающейся организации;
- денежные средства клиентов отчитывающейся организации, полученные с правом их использования;
- денежные средства клиентов отчитывающейся организации, полученные без права их использования.
xzvv
Рег.: 21.09.2018
Сообщений: 58
Сообщ. #45 от 21.10.2019 11:26
Перейти >>
коллеги, добрый день!
а кто как 404 форму заполняет в части «Количество работников, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты»
С одной стороны:
По показателю ″Количество работников, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты″ (строка 21) указывается общее количество работников отчитывающейся организации, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты и исполняющих функции, отнесенные к функциям специалистов финансового рынка в рамках деятельности организации как профессионального участника, клиринговой организации или организатора торговли.
То есть по сути и все, кто указан в этом первом разделе + ЕИО, контролёр и т.п.
С другой стороны:
По показателям отчетности по форме 0420404 не раскрывается информация о лицах, о которых информация раскрывается по показателям разделов 4 - 21 отчетности по форме 0420401 ″Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)″.
Но я бы читал это, как «в раздел 1 не дублируйте тех, кто есть в 401 форме, а в количестве аттестованных работников, которые выполняют функции специалиста фин. Рынка, включите всех таких работников…»
кто как будет заполнять количество аттестованных?
xzvv
Рег.: 21.09.2018
Сообщений: 58
Сообщ. #46 от 25.10.2019 10:42
Перейти >>
в 5117-У есть фраза:
Визуализация отчетности, в том числе для целей ее представления третьим лицам, а также для целей ее раскрытия по формам, установленным настоящим Указанием, осуществляется по выбору профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, одним из следующих способов:
при помощи программного обеспечения, реализующего визуализацию отчетных данных, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети ″Интернет″;
при помощи иного программного обеспечения, позволяющего осуществить визуализацию раскрываемой информации аналогично визуализации, осуществляемой при помощи программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети ″Интернет″.
как визуализировала Вам анкета - так и раскрывайте :)
по 4621-У Вы РСС за сентябрь вообще уже не должны делать :) так что руководствуемся 5117-Уxzvv
Рег.: 21.09.2018
Сообщений: 58
Сообщ. #47 от 25.10.2019 10:47
Перейти >>
Цитата:
Проверки на стороне Банка России глубже и дотошнее (я считаю это некоторым цинизмом со стороны регулятора, но что делать)
+1 )
наше стороннее ПО тоже умеет валидировать не хуже анкеты. правда на ранних этапах были проблемы с этим, но сейчас вендор сделал всё отлично. дополнительные фичи добавил даже )
а так да. выгрузили XBRL, создали в анкете точку входа, загрузили туда XBRL да запустили валидацию. изи катка :)xzvv
Рег.: 21.09.2018
Сообщений: 58
Сообщ. #48 от 25.10.2019 10:56
Перейти >>
Цитата:
Все таки дебилы работают в банке .
а ПДК кто-то заполняет таблицу 4.4 ?) там вообще опа с табличным слоем
Ставка риска по процентной части рыночного риска по поставляемым/получаемым денежным средствам - на самом деле это ′Концепт′: ′purcb-dic_Velich_val_riska_ds′, то есть ″Величина валютной части рыночного риска по поставляемым/получаемым денежным средствам″
и ещё Ставка риска валюты по поставляемым/получаемым денежным средствам КОТОРАЯ ДУБЛЬ ДВА - на самом деле ′Концепт′: ′purcb-dic_Stavka_riska_ds′, то есть ″Ставка риска по процентной части рыночного риска по поставляемым/получаемым денежным средствам″
если заполнять так, как предлагает табличный слой - в xml запишется через одно место. точнее табличный слой составлен через одно место. а если порядок столбцов (с учётом добавления открытых осей) брать как в эксельке, по которой ранее в ответ на запрос сдавали ПДК, то близко к нормальности получается :)xzvv
Рег.: 21.09.2018
Сообщений: 58
Сообщ. #49 от 25.10.2019 11:00
Перейти >>
Цитата:
Я к тому что я не хочу заполнять информацию обо всех дипломах - и я пока не могу вообразить при каких обстоятельствах это ″нарушение″ может быть выявлено... У кого-то есть идеи?
при выездной проверке ?) мб ранее по 192-И в анкетах направляли уже сведения? следы остались?
конечно, если прям все в организации с самого первого дня не слышали о другом липломе и никому не говорили - то почти никак :) но вообще думаю, что у ЦБ есть ресурсы проверить дипломы.... мб только не в надзоре и не в департаменте отчётности.... но всё же....xzvv
Рег.: 21.09.2018
Сообщений: 58
Сообщ. #50 от 25.10.2019 11:03
Перейти >>
Цитата:
а кто как 404 форму заполняет в части «Количество работников, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты»
коллеги, так кто как считает?)
