-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #21 от 15.02.2019 16:45 
Перейти >>
Цитата:
Мы проверяем всех контрагентов, при внесении в 1С.
А зачем их проверять, если оплата услуг происходит на счет, который открыт в том или ином банке. Их банки проверяют, они их клиенты.O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #22 от 19.02.2019 17:32
Перейти >>
Цитата:
Уважаемые коллеги,
возник вопрос по ДИ СДЛов и Положении об отделе подфт: в связи с ФРОМУ менять/не менять?
Был такой же вопрос.....вроде как решили подождать до выхода 445-П. Как только выйдет 445-п под ФРОМУ будем менять ужеO.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #23 от 11.03.2019 17:32
Перейти >>
Коллеги, не совсем понимаю, в чем сыр бор.....в чем проблема проверять клиентов раз в неделю, когда выходит новый перечень? Дабы избежать риска попадания....ну и раз в три месяца отдельно, чтобы соблюсти требование закона.
Это же работа на 10-15 минут в общей сложности.O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #24 от 12.03.2019 10:15
Перейти >>
Цитата:
Вот я так и проверяю.
А информировать РФМ вы как думаете- раз в 3 месяца или после каждого перечня?
Я сообщение в росфин направляю при каждом выпуске перечня и соответственно раз в три месяца сообщение отдельное с пометкой, что конкретно этот отчет направляется в целях соблюдения обязанности ″раз в три месяца″.
У нас все поля нулевые, кроме количества клиентов физ и юр лиц, поэтому проблем нет.
O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #25 от 12.03.2019 12:24
Перейти >>
Цитата:
вы какое в отдельном сообщении колво клиентов указываете? на дату проверки или сводное?
На дату проверки. Это что касается еженедельной проверки.
С проверкой раз в три месяца тоже на дату проверки, тк у нас системой не предусмотрена возможность выгрузки клиентов за период с...по...хотя конечно по логике вещей раз в три месяца и предусматривает выгрузку клиентов за этот период.O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #26 от 13.03.2019 09:50
Перейти >>
Коллеги, доброе утро.
Кто-нибудь может прокомментировать?
Как в Правилах Регистратора прописать риск вовлеченности организции и сотрудников в ОД/ФТ?O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #27 от 25.03.2019 10:18
Перейти >>
Доброе утро, коллеги.
Что-то не совсем понимаю, в итоге 5075-у когда вступает в силу? В консультанте нет еще этого документа...O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #28 от 25.03.2019 17:21
Перейти >>
Коллеги, вопрос....
У нас в отделе под/фт два сотрудника: начальник отдела и специалист. У специалиста основное место работы в этой же организации на другой должность, в отделе под/фт он на пол ставки. В случае официального отпуска начальника отдела, имеем ли мы право возложить функции на специалиста? Подчеркну еще раз - специалист в отделе под/фт на пол ставки, те 4 часа в день. Вопрос больше связан с непрерывностью деятельности..O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #29 от 26.03.2019 10:26
Перейти >>
Коллеги, вопрос....
У нас в отделе под/фт два сотрудника: начальник отдела и специалист. У специалиста основное место работы в этой же организации на другой должность, в отделе под/фт он на пол ставки. В случае официального отпуска начальника отдела, имеем ли мы право возложить функции на специалиста? Подчеркну еще раз - специалист в отделе под/фт на пол ставки, те 4 часа в день. Вопрос больше связан с непрерывностью деятельности..O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #30 от 26.03.2019 11:38
Перейти >>
Цитата:
А непрерывность разве связана с ПОД/ФТ? Я помню только про внутренний контроль, собственно.
Связано еще как
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
от 24 мая 2012 г. N 12-32/пз-н
″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″.
Как раз в этом приказе про непрерывность как внутреннего контроля, так и под/фт
