-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #21 от 17.04.2014 09:16 
Перейти >>
Цитата:
Это письмо я видела и понимаю, что предоставлять надо в центральный аппарат БР. Я только не понимаю адрес, по которому отправлять. Где они территориально находятся на Ленинском, 9 или Неглинной, 12?
Документы предоставлять в Центральный аппарат на Неглинной, д.12.
Это было сказано в телефонном разговоре с сотрудниками Банка России и на сайте НФА также есть разъяснения
http://www.nfa.ru/?page=news&doc=335manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #22 от 17.04.2014 12:50
Перейти >>
Цитата:
Мне сказали, что можно передавать документы в экспедицию на Ленинский
Мне тоже сказали, что в экспедицию можно пока на Ленинский, но это временно.
Но почтой - на Неглинную.manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #23 от 04.06.2014 16:38
Перейти >>
Цитата:
а Правительством РФ не утвержден порядок уведомления органов власти о результатах проверки
Только вот теперь порядок утвержден.
В связи с этим вопрос к тем, у кого в Правилах написано, что проверять после каждого обновления Перечня - вы отчет о результатах проверки тоже после каждого выхода Перечня в Росфинмониторинг отправляете в теч. 5 рабочих дней после проверки?manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #24 от 04.06.2014 16:57
Перейти >>
А если не затруднит, дайте ссылку на разъяснения, а то в телефонном разговоре мне сказали совсем обратное...manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #25 от 04.06.2014 17:49
Перейти >>
Мы не члены НАУФОРmanic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #26 от 05.06.2014 09:21
Перейти >>
Цитата:
. Считают, что мне надлежит руководствоваться нормами федерального закона и писать им письма вне зависимости от наличия/отсутствия среди клиентов экстремистов.
Вот и мне по телефону так ответили - что, если у вас в правилах будет прописано, что проверка осуществляется после каждого списка, то и сообщение нао отправлять после каждой такой проверки... Но, если написано, что не реже раз в 3 месяца, то и достаточно 1 раз в 3 месяца, т.к. принятие мер по замораживанию и собственно сама проверка - вещи разные... Хотя, я так и не поняла, как можно выявить таких лиц без проверки...
За ответ НАУФОР буду благодарна - manic30@mai.ru
manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #27 от 05.06.2014 10:22
Перейти >>
Всем спасибо за ответ!!!manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #28 от 07.10.2014 12:20
Перейти >>
Коллеги, если не затруднит, поделитесь свежим Ответом Банка России на запрос НАУФОР о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами...
Заранее благодарю!!!
manic33@mail.rumanic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #29 от 16.10.2014 14:30
Перейти >>
Цитата:
Мы отчет по результатам сверки составляем же?
А зачем? От нас требуют отчет? Разве не достаточно просто довести до сведений сотрудников?manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #30 от 16.10.2014 16:39
Перейти >>
Цитата:
а как докажете что сверяли и совпадений нет?
А мы должны это ДОКАЗЫВАТЬ? на основании ЧЕГО???
Вы отчеты составляете после выхода каждого списка???
конечно, если у вас в Правилах так прописано, то вопросов нет... а если Правила и Закон это не обязывают...
