-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Совет!
Правила форума Irina
Сообщ. #11 от 13.09.2011 10:55 
Цитата:
Точно на этот вопрос отвечу чуть позже, когда сдл на месте будет :) А вообще, пока проблем не было. Последняя редакция у нас согласована с фсфр 03.02.2011г.
fiore, спасибо, для меня это сейчас актуальный вопрос. а вообще, должна ли у контролера КО об этом болеть голова? или пусть болит у сдл? мне вот сдл говорит, что у нас две версии правил, одна для цб, вторая для фсфр, что согласовать единую они не могут, и если мне очень надо, то предложили мне самой написать версию, которая устроит обоих регуляторов. и что мне с этим делать? как бороться, не пойму...fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #12 от 13.09.2011 12:07
Цитата:
fiore, спасибо, для меня это сейчас актуальный вопрос. а вообще, должна ли у контролера КО об этом болеть голова? или пусть болит у сдл? мне вот сдл говорит, что у нас две версии правил, одна для цб, вторая для фсфр, что согласовать единую они не могут, и если мне очень надо, то предложили мне самой написать версию, которая устроит обоих регуляторов. и что мне с этим делать? как бороться, не пойму...
У нас текст правил один, но экземпляра 2, потому как одновременно шлём одно и то же и в ЦБ, и в ФСФР. Я контролирую только, чтобы изменения, касающиеся профучастника, были внесены и согласованы с фсфр, чтобы обучил специалистов фин.рынка вовремя....вроде всё. К составлению правил не привлекалась :)
Честно говоря, не вижу, что там такого сложного в одну версию включить желания и цб, и фсфр....по фсфр там же в основном про обучение специалистов нужно...Irina
Сообщ. #13 от 13.09.2011 12:25
Цитата:
У нас текст правил один, но экземпляра 2, потому как одновременно шлём одно и то же и в ЦБ, и в ФСФР.
ну конечно, так и должно быть. я только пришла, без году неделя, и хочу все привести в соответствие. а мне говорит СДЛ ″у нас две версии правил, мы в курсе, все в курсе″, типа не дергайся так. но если придут проверять нас как профучастника, то вопрос ведь встанет, почему две версии правил? как мне СДЛ убедить в необходимости наличия одной, единой версии Правил?
советовалась еще с коллегами-контролерами, говорят что на практике многие КО чтобы не заморачиваться с согласованием, делают две версии Правил и на этом успокаиваются. а я хочу чтобы у меня не к чему было придраться.
кто сталкивался, как решали проблему?fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #14 от 13.09.2011 12:34
Цитата:
но если придут проверять нас как профучастника, то вопрос ведь встанет, почему две версии правил?
Но ведь фсфр не обязательно знать, что у вас ещё одна версия есть :), и цб тоже не обязательно :)
Irina
Сообщ. #15 от 13.09.2011 12:37
Цитата:
Но ведь фсфр не обязательно знать, что у вас ещё одна версия есть :), и цб тоже не обязательно :)
вот я это и хочу понять, как относится к этому фсфр? что, допустим, мы им предъявим Правила, согласованные ими (фсфр), не говоря о том, что есть еще одни, согласованные цб. это нормальная практика?Irina
Сообщ. #16 от 13.09.2011 12:42
вот нашла на сайте НФА, полуторагодовалой давности информация.
http://www.nfa.ru/?page=news&doc=116
здесь практически узаконено наличие двух версий Правил в банке? или я что-то не так поняла? помогите, коллеги, разобраться)fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #17 от 13.09.2011 12:57
Так они думали больше года назад, сейчас, может быть, уже по другому думают :)
Напишите Вы служебку начальству о том, что считаете, что должна быть одна версия и т.д., и т.п. и займитесь контролёрством :)Irina
Сообщ. #18 от 13.09.2011 13:01
Цитата:
Напишите Вы служебку начальству о том, что считаете, что должна быть одна версия и т.д., и т.п. и займитесь контролёрством :)
спасибо, так и сделаю)Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #19 от 13.09.2011 15:23
Xelga и Irina*, добрый день! Кроме отчетности по постановлению №33 еще необходимо сдавать ежеквартально отчет о структуре собственности по Положению №10-49/пз-н, отчет по квал. инвесторам, если они у вас есть и раз в год отчет по ведению реестра акционеровIrina
Сообщ. #20 от 13.09.2011 15:41
Цитата:
Кроме отчетности по постановлению №33 еще необходимо сдавать ежеквартально отчет о структуре собственности по Положению №10-49/пз-н, отчет по квал. инвесторам, если они у вас есть и раз в год отчет по ведению реестра акционеров
Airush, спасибо! это я упустила пока.. а в каком виде ее сдавать, есть форма определенная? ЭДО у нас пока нет..
и еще, помогите разобраться. мы КО, лицензия брок/дил/ду. сейчас изучаю свои кадры, их соответствие.
все хорошо, по каждому виду деятельности есть отдельный человек с аттестатом 1.0. в составе Отдела ЦБ, и 1 человек, ответственный за ведение вн.учета, у начальника ОЦБ тоже есть аттестат, но есть один момент, меня смущающий.
у начальника ОЦБ (по Положению №10-49/пз-н он руководитель структурного подразделения в КО) аттестат 1.0, но в нем прописаны только брок и дил деятельность, там нет ДУ.
вопрос: соответствует ли он требованиям? должен ли у него быть аттестат, включащий все виды деятельности, на которые есть лицензия? вот с контролером такое требование есть, а как быть с ним? нигде не могу найти..Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
