Вопросы, связанные с проведением проверок в Организациях |
Правила форума |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: кто и как назначает Контролера? назначается приказом ген. директора |
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014 Сообщений: 50 |
Цитата: А можно как-то увидеть дополнительные 15 требований? Может в виде скана? Если не сложно, сбросьте на kepron@yandex.ru. Честно говоря - сложно, по нескольким причинам. Что-то конкретно интересует - спрашивайте. Цитата: кто и как назначает Контролера? СД назначает протоколом, ген дир подписывает приказ, это косвенно вытекает из 12-32/пз-н. п. 2.3 ″Контроль за деятельностью контролера осуществляет совет директоров″, таким образом кто контролирует тот и назначает. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Честно говоря - сложно, по нескольким причинам. Что-то конкретно интересует - спрашивайте. Отчеетность в каком виде запрашивали? Требовали ли отдельно прграммное обеспечение и ЭЦП для открытия? Что под отчетностью понимали: 010 и 1100, или плюс собств средства и структура собственности? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
А что значит в п.11 годовой отчет контролера? они же все квартальные
|
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014 Сообщений: 50 |
Цитата: Отчеетность в каком виде запрашивали? в электронном Цитата: Требовали ли отдельно прграммное обеспечение и ЭЦП для открытия? Нет, нужно включить фантазию и конвертировать руками) Цитата: Что под отчетностью понимали: 010 и 1100, или плюс собств средства и структура собственности? 010, 020, 1100, РСС. Если конкретно не написано, то в случае недодачи документов ногами не били, можно было донести. Цитата: А что значит в п.11 годовой отчет контролера? они же все квартальные Смотрите инструкцию о внутреннем контроле - если предусмотрены только квартальные - давайте только квартальные. Мы так и сделали. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Нет, нужно включить фантазию и конвертировать руками) Простите может быть туплю, но непонятно.... Есть штук 20 файлов отчетности, какие -то можно открыть прогой 2.12, другие 2.16.1,еще часть 2.16.2. Они запросили эти файлы, что конкретно надо конвертировать? |
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014 Сообщений: 50 |
Цитата: Есть штук 20 файлов отчетности, какие -то можно открыть прогой 2.12, другие 2.16.1,еще часть 2.16.2. Они запросили эти файлы, что конкретно надо конвертировать? Где есть экспорт в эксель можно им воспользоваться. Если ничего нету, то обговаривайте с проверяющими - принтскринить или как вариант при них открыть и пусть смотрят. Можно договориться на бумажный вариант, если удобно. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Спасибо!!!
|
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014 Сообщений: 50 |
Цитата: Они запросили эти файлы, что конкретно надо конвертировать? Все таки они запросили содержимое файлов, а не сами файлы. |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Уважаемые коллеги!
Вопрос! Очень Важный! Чем должна закончится проверка ЦБ в конечном счете? У на прошла проверка с марта по апрель. Акт на руки мы получили неделю. А потом до июля -тишина... Было у нас 2 нарушения, которые мы исправили в процессе проверки, и 1, которое исправить мы не в силах - это отказ клиента от подписания Отчетов по своим операциям - с клиентом судимся. Несколько подразделений ЦБ направляли нам уведомления о составлении протоколов административных правонарушений по ПОД/ФТ (опечатки в тексте, если помните я писала, что взяв с сайта НАУФОР в начале года ПРАВИЛА, там в пункте 9.1.3 написано - - программа обучения ДОЛЖНА включать, вместо ВКЛЮЧАЕТ - видимо, при внесении изменений скопированный текст из закона до конца не отредактировали, далее там ″съехал″ пункт ″б)″ в пункт ″а)″, получился большой пункт ″а)″, и следом сразу пункт ″в)″ - нам приписали отсутствие в правилах этого пункта о мерах ответственности сотрудников, хотя, если бы проверяющие внимательно читали - как и мы, в свою очередь, то в ″съехавшем″ пункте все прописано! Но вот результат не ДОСКАНАЛЬНОГО прочтения документов от НАУФОР ) За сие действо нам выписали предупреждение, прислав приглашение на заседание по административному делу, и по окончании выдав Постановление. А именно, отделение № 4 (которое контролирует ПОД/ФТ, как оказалось) на Багратионовской, далее приглашали по остальным замечаниям из Акта в отделения на Старомонетном, на Неглинной, на Балчуге, на Ленинском.... В результате долгих разъездов по всей Москве с объяснениями, и участии в составлении протоколов мы получили 1 Постановление по ПОД/ФТ, 2-е Постановление, заседание по которому было 24 сентября (!!!) еще нет, и неизвестно когда будет, ибо сотрудники переехали неизвестно куда. По суду со стороны ЦБ - вообще тишина.... Кстати, из рассказов коллег - недавно у знакомых проверяли их Организацию. Выдали Акт, те обрадовались и давай сразу на сайт свой инфо вывешивать, типа прошли проверку.... За это им ЦБ выкатил штраф 700 000..... как вам? )) |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.