-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Уведомление о смене учредителя/бенека в соответствии с Указанием № 3510-У
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1 от 16.04.2015 12:01 
Всем доброго дня!
Создаю отдельную тему для обсуждения.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2 от 16.04.2015 12:07
Заполняем Уведомление, вопросов больше чем ответов.
Ситуация, НКФО учредитель один- юридическое лицо ООО ″Удача″ (с 2004 года).
У ООО ″Удача″ один учредитель - физлицо Иванов А.А., который сменился в конце 2013года.
Объясните русским языком пожта, как правильно заполнить это уведомление?
Раздел II. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕ, ПОЛУЧИВШЕМ ПРАВО
РАСПОРЯЖЕНИЯ АКЦИЯМИ (ДОЛЯМИ) НЕКРЕДИТНОЙ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Здесь заполняется информация по ООО ″Удача″ (в разделе инфо по юрлицу)?
Раздел III. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦАХ, ЧЕРЕЗ КОТОРЫХ ЛИЦО, ПОЛУЧИВШЕЕ ПРАВО
РАСПОРЯЖЕНИЯ АКЦИЯМИ (ДОЛЯМИ) НЕКРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ИМЕЕТ ПРАВО РАСПОРЯЖЕНИЯ 10 И БОЛЕЕ ПРОЦЕНТАМИ ГОЛОСОВ, ПРИХОДЯЩИХСЯ
НА ГОЛОСУЮЩИЕ АКЦИИ (ДОЛИ) ОБЩЕСТВА
Здесь заполняется информация по Иванову А.А. (в разделе физлица)?
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3 от 16.04.2015 12:09
Уведомление д.б. одно?
или от учредителя и бенека отдельные?
документы прикладывать только Иванову А.А., или по ООО ″Удача″ тоже?Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #4 от 16.04.2015 13:45
Цитата:
Раздел II. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕ, ПОЛУЧИВШЕМ ПРАВОРАСПОРЯЖЕНИЯ АКЦИЯМИ (ДОЛЯМИ) НЕКРЕДИТНОЙ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИЗдесь заполняется информация по ООО ″Удача″ (в разделе инфо по юрлицу)?
Раздел III. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦАХ, ЧЕРЕЗ КОТОРЫХ ЛИЦО, ПОЛУЧИВШЕЕ ПРАВОРАСПОРЯЖЕНИЯ АКЦИЯМИ (ДОЛЯМИ) НЕКРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ИМЕЕТ ПРАВО РАСПОРЯЖЕНИЯ 10 И БОЛЕЕ ПРОЦЕНТАМИ ГОЛОСОВ, ПРИХОДЯЩИХСЯНА ГОЛОСУЮЩИЕ АКЦИИ (ДОЛИ) ОБЩЕСТВАЗдесь заполняется информация по Иванову А.А. (в разделе физлица)?
Раздел II. Подраздел 2. Если лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НКФО, является юридическое лицо - заполняем по ООО ″Удача″, в графах 8 и 9 указываем Иванова А.А.
Прилагаем док-ты по юрику (по бенекам очень сложно добыть....).
Если БР что-то не устроит, пришлют запрос в соответствии с п.1.103510-У
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #5 от 17.04.2015 11:11
А куда направлять Уведомление?
На Неглинную?
или в территориалное подразделение Банка?Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #6 от 17.04.2015 11:54
Цитата:
А куда направлять Уведомление?На Неглинную?или в территориалное подразделение Банка?
на НеглиннуюИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #7 от 17.04.2015 13:11
Спасибо, НатальяКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #8 от 21.04.2015 15:37
Коллеги, что то я засомневалась:
Профучастник, состав учредителей не менялся с декабря 2013 года. Все уведомления о праве распоряжения 10 и более процентами голосов в соответствие с п. 2 статьи 10.2 39-ФЗ отправлены. Но без приложения соответствующих документов. Просто письмо в простой письменной форме (потому что на момент уведомления Порядок такого уведомления не был предусмотрен)
теперь у нас есть 3510-У, в котором сказано:
Лица, получившие право распоряжения акциями (долями) НКФО, не исполнившие обязанность по направлению Уведомления на дату вступления в силу настоящего Указания, должны направить Уведомление в Банк России и в соответствующую НКФО не позднее 30 рабочих дней с даты вступления в силу настоящего Указания, в порядке, установленном настоящим Указанием.
Вопрос- наш участник считается исполнившим обязанность по направлению уведомления и следовательно не обязан повторно уведомлять Банк России?
или, несмотря на то что уведомление было предоставлено, но поскольку требуемые сейчас документы не были приложены, считаем что обязанность по предоставлению информации исполнена не была и необходимо сейчас направить уведомление?
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #9 от 21.04.2015 15:42
Цитата:
Коллеги, что то я засомневалась:
Профучастник, состав учредителей не менялся с декабря 2013 года. Все уведомления о праве распоряжения 10 и более процентами голосов в соответствие с п. 2 статьи 10.2 39-ФЗ отправлены. Но без приложения соответствующих документов. Просто письмо в простой письменной форме (потому что на момент уведомления Порядок такого уведомления не был предусмотрен)
теперь у нас есть 3510-У, в котором сказано:
Лица, получившие право распоряжения акциями (долями) НКФО, не исполнившие обязанность по направлению Уведомления на дату вступления в силу настоящего Указания, должны направить Уведомление в Банк России и в соответствующую НКФО не позднее 30 рабочих дней с даты вступления в силу настоящего Указания, в порядке, установленном настоящим Указанием.
Вопрос- наш участник считается исполнившим обязанность по направлению уведомления и следовательно не обязан повторно уведомлять Банк России?
или, несмотря на то что уведомление было предоставлено, но поскольку требуемые сейчас документы не были приложены, считаем что обязанность по предоставлению информации исполнена не была и необходимо сейчас направить уведомление?
ЦБ сказали отправлять. Мы спрашивали.
Уведомление без документов - требование не исполнено полностью.
Последний день 24.04.2015г.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #10 от 21.04.2015 15:51
Цитата:
ЦБ сказали отправлять. Мы спрашивали.
Уведомление без документов - требование не исполнено полностью.
Последний день 24.04.2015г.
Спасибо!
Вот я тоже так подумала. поздно, правда(
опоздаем... из-за справок.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #11 от 21.04.2015 16:27
впрочем, я приложу старые справки, а потом мне Банк напишет уведомление о необходимости исправлений, и тут то мы как раз и успеем)
Инвестиционная компания, а когда Вы заполняли уведомление - пустые разделы оставляли в документе или удаляли?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
