-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #651 от 02.10.2015 15:20 
Коллеги, по квартальной проверке по перечню что вы пишете в строке ″Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)″ - это те, к которым и не должны они применяться, или те, к которым должны были применяться, но не применялись по какой-то причине? Т.е. если у нас клиенты все нормальные, то мы сюда пишем общее количество клиентов, или 0?ТРД
ИК Москва
Рег.: 22.09.2009
Сообщений: 243
Сообщ. #652 от 02.10.2015 16:33
Цитата:
клиентыЦитата:
Коллеги, по квартальной проверке по перечню что вы пишете в строке ″Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)″ - это те, к которым и не должны они применяться, или те, к которым должны были применяться, но не применялись по какой-то причине? Т.е. если у нас клиенты все нормальные, то мы сюда пишем общее количество клиентов, или 0?
Ставьте ноль. Подразумеваются клиенты, к которым должны быть применены меры, но не применялись.pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #653 от 02.10.2015 17:16
Из недавнего общения со специалистами из РФМ, в строке ″Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)″ советовали писали общее кол-во клиентов = из них юриков + физиков.ТРД
ИК Москва
Рег.: 22.09.2009
Сообщений: 243
Сообщ. #654 от 02.10.2015 17:40
Цитата:
Из недавнего общения со специалистами из РФМ, в строке ″Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)″ советовали писали общее кол-во клиентов = из них юриков + физиков.
Да? А что они предлагают указывать в следующей строке Количество ФЭС, направленных по клиентам – организациям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) на дату окончания проведения текущей проверки??
Вообще ответ кроется в подсказках справа от соответствующей строки в Личном кабинете. В этих строках указываются только те, к кому должны были быть применены меры, но применены не были. Об этом же и в Указании ЦБ говорится: Указывается количество клиентов - физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #655 от 07.10.2015 11:05
Коллеги, новые террористыКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #656 от 07.10.2015 11:18
Цитата:
Коллеги, новые террористы
отлично сказано! Anuta, спасибо за улыбкуpod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #657 от 09.10.2015 17:15
Раз в неделю это норма, когда реже начинаешь беспокоиться...Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #658 от 12.10.2015 11:10
У кого-нибудь появились типовые схемы подозрительной деятельности, связанной с ОД/ФТ?
http://www.fedsfm.ru/news/1748
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #659 от 12.10.2015 11:27
у меня нетAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #660 от 12.10.2015 11:31
у меня - тоже нетДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
