-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Проверка организации по ПОД/ФТ
Правила форума maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 53
Сообщ. #1 от 19.05.2016 15:56 
Коллеги, у кого-то были внеплановые выездные проверки по ПОД/ФТ? Поделитесь опытом, пожалуйста, как приезжают, какие документы (кроме правил) смотрят, сколько идет проверка, одним днем или больше?lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #2 от 19.05.2016 16:24
Подругу 2 месяца проверяли, потом еще 4 месяца протокол составляли - 6 томов по 200 стр - серьезно! Правда, проверяли не только ПОД/ФТ, но из 6 томов два было по ПОД/ФТ. Затребовали все релизы Правил за 3 последних года. Только по Правилам - 200 стр. замечаний!
maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 53
Сообщ. #3 от 19.05.2016 16:32
С ума сойти. А проверка плановая была, или вне планово приехали, не знаете?lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #4 от 19.05.2016 16:36
не помню. но кончилось ничем, предписанием, даже штрафа не назначили, хотя разнесли всю систему ПОД/ФТ в пух и прах. Правда, это было в прошлом году... времена меняютсяNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5 от 19.05.2016 21:45
А если не секрет подруга работает в крупной компании? Много ФЭСОв? 400 страниц-ну не знаю. Стандартные пвк щас 150 стр тоесть на одну страничку-страничка нарушений ну и 100 страничек нарушений по практике - по обучению по фэсам и тд и тп))))Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #6 от 22.05.2016 23:05
В последнее время, если идет выездная проверка ЦБ, организацию внутреннего контроля по ПОД/ФТ смотрят не так сильно. Много нарушений находят по основной деятельности профучастников. И без проверки ПОД/ФТ уже находят нарушения, за которые можно наказать.
Но обычно спрашивают:
- Приказ о назначении специального должностного лица;
- Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ;
- Свидетельства о прохождении целевого инструктажа и повышения квалификации по ПОД/ФТ;
- Журналы проведения внеплановых и вводных инструктажей;
- Анкеты клиентов;
- Внутренние сообщения;
- Программа обучения по ПОД/ФТ;
- Отчеты о внутренних проверках осуществления внутреннего контроля;
- Скриншоты страниц Личного кабинета на портале Росфинмониторинга, подтверждающие использование Перечня Росфинмониторинга, статистику по отправленным сообщениям в Росфинмониторинг, протокол скачивания Перечня, квитанции, ФЭС.
- Приказ об утверждении перечня работников, обязанных проходить обучение в сфере ПОД/ФТ;
- Иные документы (штатное расписание, диплом об образовании специального должностного лица, выписки по расчетному счету, приказы, договоры и т.д.)
Обязательно смотрят как идет проверка клиентов по обновленным редакциям перечня.
Смотрят, нет ли сомнительных операций, в которые может быть вовлечена организация. Ищут операции обязательного контроля.
Как то-так.
maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 53
Сообщ. #7 от 23.05.2016 10:45
Спасибо!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
