Уведомление о смене учредителя/бенека в соответствии с Указанием № 3510-У

Правила форума

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #11 от 21.04.2015 18:34 Стандартное

Цитата:

Инвестиционная компания, а когда Вы заполняли уведомление -  пустые разделы  оставляли в документе или удаляли?

оставляли и ставили прочерки.

alisa

 

 

Рег.: 05.03.2014

Сообщений: 190

Сообщ. #12 от 22.04.2015 13:41 Стандартное
А данное уведомление почтой обязательно отправлять?
В пункте 1.11 сказано, что:  Уведомление и документы, предусмотренные настоящей главой, могут представляться в Банк России в форме электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть ″Интернет″.
То есть через личный кабинет тоже можно отправить?

Невидимка

 

 

Рег.: 09.12.2013

Сообщений: 163

Сообщ. #13 от 01.12.2016 08:50 Стандартное
Коллеги, скажите, пожалуйста, кто знает/сталкивался: какие санкции ЦБ налагает за несвоевременное уведомление по Указанию Банка России от 28 декабря 2014 г. № 3510-У “О порядке и сроках направления уведомления лицом, получившим право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации, а также порядке запроса Банком России информации о лицах, которые прямо или косвенно имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации”?

СД

 

 

Рег.: 04.06.2013

Сообщений: 312

Сообщ. #14 от 01.12.2016 10:13 Стандартное

Цитата:

Коллеги, скажите, пожалуйста, кто знает/сталкивался: какие санкции ЦБ налагает за несвоевременное уведомление по Указанию Банка России от 28 декабря 2014 г. № 3510-У “О порядке и сроках направления уведомления лицом, получившим право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации, а также порядке запроса Банком России информации о лицах, которые прямо или косвенно имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации”?



″Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях″ от 30.12.2001 N 195-ФЗ (ред. от 06.07.2016, с изм. от 17.11.2016)

Статья 19.7.3. Непредставление информации в Банк России

Непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в Банк России отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и (или) необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, за исключением случаев, если в соответствии со страховым законодательством, законодательством Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах Банком России дается предписание об устранении нарушения страхового законодательства, законодательства Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, -

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

bartenok

 

 

Рег.: 18.09.2017

Сообщений: 4

Сообщ. #15 от 18.09.2017 12:28 Стандартное
Добрый день!
У единственного акционера управляющей компании ЗПИФ сменился бенефициар. Подскажите, кто должен уведомить Банк России: акционер иди бенефициар; или тот и другой?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,203
8 queries used