идентификация

Правила форума

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1047

Сообщ. #101 от 15.08.2018 21:53 Стандартное

Цитата:

Когда я работала в банке, наш ТУ требовал, чтобы каждой услуги присваивали риск... Не нравится Вам степень, можете оценивать как угодно.
Но позиция ″риск либо есть, либо его нет″ неверна. Риск есть у каждой услуги и он должен быть классифицирован, чтобы соразмерно применять процедуры контроля...


Именно такого подхода ЦБ придерживается и сейчас. Риск есть у абсолютно каждой оказываемой услуги.

a.kulieva*

АО Ай Кью Джи Управление Активами

 

Рег.: 20.04.2018

Сообщений: 26

Сообщ. #102 от 21.08.2018 11:47 Стандартное
Коллеги, добрый день!
Кто-то учитывал и принял у себя в работе Публичные отчеты НОР ОД и НОР ФТ?
Пришло письмо от Банка России в личный кабинет...к письму Банка России от 14.08.2018 № ИН-014-12/54.

Bek-podft

 

 

Рег.: 06.12.2017

Сообщений: 12

Сообщ. #103 от 21.08.2018 14:17 Стандартное
Коллеги, добрый день!
Пожалуйста, если есть Управляющие компании на форуме, не могли бы Вы для образца скинуть таблицу риска использования услуг Организации ( veto557an@yandex.ru )

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1133

Сообщ. #104 от 22.08.2018 11:05 Стандартное
и мне тоже можно таблицу на Anuta665@rambler.ru

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1047

Сообщ. #105 от 23.08.2018 23:21 Стандартное

Цитата:

Коллеги, добрый день!
Кто-то учитывал и принял у себя в работе Публичные отчеты НОР ОД и НОР ФТ?
Пришло письмо от Банка России в личный кабинет...к письму Банка России от 14.08.2018 № ИН-014-12/54.


РФМ их еще в июле в ЛК разместил. Нужно было сделать что-то в виде акта ознакомление. И если ЦБ просит отписаться, какие приняты меры по ним, можно такой акт и прикрепить.

Екатерина

 

 

Рег.: 07.07.2016

Сообщений: 1

Сообщ. #106 от 28.08.2018 17:18 Стандартное
Добрый день!

Коллеги, подскажите, пожалуйста, при проведении идентификации через агента необходима ли нам копия паспорта клиента, которую нам передает агент при проведении идентификации?


Заранее всем спасибо за ответ.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1047

Сообщ. #107 от 06.09.2018 00:51 Стандартное

Цитата:

Добрый день!

Коллеги, подскажите, пожалуйста, при проведении идентификации через агента необходима ли нам копия паспорта клиента, которую нам передает агент при проведении идентификации?


Заранее всем спасибо за ответ.


Формально, достаточно заполненной анкеты.

pe7rova.len

 

 

Рег.: 05.10.2018

Сообщений: 2

Сообщ. #108 от 05.10.2018 14:21 Стандартное
Коллеги, расскажите пожта свои мысли по поводу упрощённой идентификации.
Если она проводится по ФИО,  серии и номеру паспорта, как указано в 115-ФЗ, то для чего тогда в 444-П есть перечень сведений,
получаемые в целях идентификации (упрощенной идентификации) клиентов - физических лиц.

Как мы обязаны применить этот перечень в упрощенной идентификации?

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1047

Сообщ. #109 от 10.10.2018 21:53 Стандартное

Цитата:

Коллеги, расскажите пожта свои мысли по поводу упрощённой идентификации.
Если она проводится по ФИО,  серии и номеру паспорта, как указано в 115-ФЗ, то для чего тогда в 444-П есть перечень сведений,
получаемые в целях идентификации (упрощенной идентификации) клиентов - физических лиц.

Как мы обязаны применить этот перечень в упрощенной идентификации?


А перечень из 444 П не противоречит 115 ФЗ. Если Вы посмотрите 115 ФЗ, то там по обычной идентификации также небольшой перечень сведений, а в 444 П уже ого-го какой!

a.balashova*

АО СОЛИД Менеджмент

 

Рег.: 22.09.2015

Сообщений: 26

Сообщ. #110 от 11.10.2018 12:56 Стандартное

Цитата:

Как мы обязаны применить этот перечень в упрощенной идентификации?

См. пункт 19. В целях проведения упрощенной идентификации клиентов - физических лиц осуществляется сбор сведений, определенных в Федеральном законе, в зависимости от выбранного способа упрощенной идентификации.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,062
6 queries used