-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #691 от 24.01.2018 23:42 
Госдума в первом чтении одобрила поправки в 115-ФЗ
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/gosduma-v-pervom-chtenii-odobrila-popravki-v-115-fz-1Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #692 от 26.01.2018 19:31
<Письмо> Банка России от 22.01.2018 N 47-4/131
<Об информационном взаимодействии Банка России с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли, клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента>
С 10 февраля 2018 информационное взаимодействие Банка России с профессиональными участниками РЦБ, организаторами торговли, клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента, будет осуществляться через новый ″личный кабинет″ (www.cbr.ru/lk_uio/)
Речь идет, в частности, о взаимодействии в части отправки предписаний (запросов) Банка России и получения ответов на них, направления инициативных запросов (писем) и иной информации (кроме отчетности) в Банк России. Такое взаимодействие будет осуществляться через новый личный кабинет участника информационного обмена. Ранее действовавший личный кабинет (lk.fcsm.ru) с указанной даты будет переведен в режим ″только чтение″.
Сообщается также, что с 10 по 13 февраля 2018 года прием отчетности в формате XML (XTDD) будет приостановлен в связи с проведением технических работ. Передача отчетности за отчетные периоды до 1 января 2018 года в формате XML (XTDD) посредством нового личного кабинета участника информационного обмена начнется не позднее 14 февраля. До 10 февраля информационное взаимодействие осуществляется с использованием личного кабинета по адресу lk.fcsm.ru.
Уведомления, формируемые с использованием Программ-анкет и адресуемые в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России, с 10.02.2018 направляются через новый личный кабинет посредством направления инициативного запроса (письма) при выборе опции ″Отправить запрос″.
Отчетность, формируемая посредством таксономии XBRL в соответствии с Указанием Банка России от 27.11.2017 N 4621-У, направляется с 9 января 2018 только через новый личный кабинет.
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #693 от 29.01.2018 13:41
Новая редакция 115-ФЗ от 28.01.2018 (деловая репутация СДЛ).
Изменение в связи с вступлением в силу 281-ФЗ.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #694 от 29.01.2018 13:56
Цитата:
Новая редакция 115-ФЗ от 28.01.2018 (деловая репутация СДЛ).
почему то к репутации СДЛ профучастников никаких требований нет.... абидно ..Легализатор*
ООО Айсберг Финанс ИК
Рег.: 23.11.2017
Сообщений: 39
Сообщ. #695 от 29.01.2018 16:07
Цитата:
почему то к репутации СДЛ профучастников никаких требований нет.... абидно ..
Интересно почему так?
Значит обучение не проводят профики?Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #696 от 29.01.2018 16:08
Еще для УК есть чудесный проект о квал. требованиях, по которому нужно уведомлять об освобождении ОС :)Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #697 от 29.01.2018 16:13
Цитата:
<Письмо> Банка России от 22.01.2018 N 47-4/131
Это новость в ЛК ЦБ от 19.01.2018, припозднились Вы немного. Все уже давно в курсе.
Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #698 от 30.01.2018 09:38
Проект изменений в 115-ФЗ
http://regulation.gov.ru/projects/List/AdvancedSearch#npa=77807
Росфинмониторинг предлагает частично упростить порядок идентификации клиентов - физических лиц, являющихся иностранными гражданами или лицами без гражданства
http://www.consultant.ru/law/hotdocs/
© КонсультантПлюс, 1997-2018Bek-podft
Рег.: 06.12.2017
Сообщений: 13
Сообщ. #699 от 30.01.2018 10:25
Коллеги, добрый день!
Подскажите стоит ли делать обучение по всей компании (УК), в соответствии с Новой редакция 115-ФЗ от 28.01.2018 (деловая репутация СДЛ)?Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #700 от 30.01.2018 10:50
Цитата:
Коллеги, добрый день!Подскажите стоит ли делать обучение по всей компании (УК), в соответствии с Новой редакция 115-ФЗ от 28.01.2018 (деловая репутация СДЛ)?
Целевой (внеплановый) инструктаж проводится ответственным сотрудником в следующих случаях:
при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций, не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов;
провести ЦВИ всем сотрудникам, включенным в программу обучения.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
