не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

Activ

 

 

Рег.: 06.10.2016

Сообщений: 56

Сообщ. #5281 от 22.02.2018 10:51 Стандартное
Пишу кому интересен опыт проверки правил внутреннего контроля.

В декабре у нас взяли ПВК на проверку, месяц назад прислали 3 листа замечаний к ним. И то не так, и это не эдак. Записались на прием к руководителю отдела, пришли с текстом правил и замечаниями. После получасового спора с сотрудниками убедили в том, что у нас все корректно. Как итог, замечания сняты, правила похвалили: у меня в этой теме за последние 1,5 года вообще прорыв: первые правила были совсем ни о чем, а сейчас я готова отстоять каждое слово в них.

Бучка

 

 

Рег.: 26.11.2015

Сообщений: 490

Сообщ. #5282 от 22.02.2018 12:41 Стандартное
А по 372 приказу Росфинмониторинга надо обучать?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #5283 от 22.02.2018 14:08 Стандартное

Цитата:

После получасового спора с сотрудниками убедили в том, что у нас все корректно. Как итог, замечания сняты, правила похвалили: у меня в этой теме за последние 1,5 года вообще прорыв: первые правила были совсем ни о чем, а сейчас я готова отстоять каждое слово в них.


Поздравляю! И приятно слышать, что  можно таки свою позицию защитить.

Activ

 

 

Рег.: 06.10.2016

Сообщений: 56

Сообщ. #5284 от 22.02.2018 19:55 Стандартное

Цитата:

А по 372 приказу Росфинмониторинга надо обучать?


Как раз, будучи на приеме, задала этот вопрос. Сказали - обучить.

Activ

 

 

Рег.: 06.10.2016

Сообщений: 56

Сообщ. #5285 от 22.02.2018 19:58 Стандартное

Цитата:

Поздравляю! И приятно слышать, что  можно таки свою позицию защитить.


Спасибо! Главное не боятся. тот кто читал ПВК, он мои доводы не слышал, а его руководство оказалось вполне вменяемым и адекватным. Поначалу они заняли оборону, но потом согласились с субъективностью суждений своего сотрудника.

ds90

 

 

Рег.: 30.04.2015

Сообщений: 705

Сообщ. #5286 от 27.02.2018 11:00 Стандартное

Цитата:

Как раз, будучи на приеме, задала этот вопрос. Сказали - обучить.

Все же ЦБ сводит все под/фт к полному идиотизму, они не сказали зачем обучать (да и чему) сотрудников приказу который по сути является внутренним и закрепляет образец запроса по бенику ?

fishelena

 

 

Рег.: 21.02.2014

Сообщений: 269

Сообщ. #5287 от 28.02.2018 11:24 Стандартное

Цитата:

28/01/18 вступят в силу очередные изменения


Есть здесь кто совмещает свою деятельность с УК ПИФ? Вы вносили в свои ПВК изменения по 281-ФЗ, которые вступили в силу с 28.01.18? На внесение изменения в ПВК тоже отводится 3 месяца, те  до 28.04.18 возможно?

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #5288 от 28.02.2018 14:26 Стандартное

Цитата:

Все же ЦБ сводит все под/фт к полному идиотизму, они не сказали зачем обучать (да и чему) сотрудников приказу который по сути является внутренним и закрепляет образец запроса по бенику ?

Не могу найти письмо ЦБ.
Было разъяснение, что надо обучать по всем изменениям 115-ФЗ.
Не совсем важно, для ломбардов они или для страховщиков.
Можете подсказать?
Или кто то из коллег писал запрос.
Кто помнит? Точно обсуждали.

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1133

Сообщ. #5289 от 01.03.2018 11:25 Стандартное

Цитата:

Инвестиционная компания


там вроде было про статью 6, обязательное переписывание всех операций. А вот все остальное берете только про свою деятельность

MaryMary

 

 

Рег.: 10.07.2017

Сообщений: 25

Сообщ. #5290 от 01.03.2018 11:28 Стандартное

Цитата:

Не могу найти письмо ЦБ.Было разъяснение, что надо обучать по всем изменениям 115-ФЗ.Не совсем важно, для ломбардов они или для страховщиков.Можете подсказать?



Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У
″О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях″


п.3.4 Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников некредитной финансовой организации, указанных в настоящем Указании, проводится ответственным сотрудником в следующих случаях:
при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций, не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов;

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,359
8 queries used