-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
625-П
Правила форума ООО Северо-западная управляющая компания*
Сообщений: 58
Сообщ. #11 от 13.06.2018 09:33 
Цитата:
Поделитесь, как у вас происходило согласование? Были ли, какие-то замечания или моменты, на которые стоит заранее обратить внимание при подготовке пакета?
Поделюсь. О согласовании ЕИО при переизбрании.
Отправили Заявление, к ней приложили Приказ а-ля ″Направить согласование в Банк в связи с переизбранием″, Протокол с текущими полномочиями и Анкету по форме.
Анкету нужно заполнять так, как написано в приложениях и примечаниях к приложению в 625-П, не пропуская ″странных требований″. Я вначале не указала лицо, которое может подтвердить квалификацию кандидата. Мне позвонили и сказали, дополнить ОБЯЗАТЕЛЬНО! Также для фин.организаций важно указывать основное место работы или совместительство в опыте работы.
Функционал тоже нужно прописывать по последнему (текущему) месту работы. Т.к. последнее место в Анкете указано в двух местах, я указала функционал там, где пишется стаж на 10 летний период.
Отправляли мы через ЛК и продублировали в бумаге (для верности, но по-моему, это было лишним, я про бумагу). За несколько дней до истечения срока рассмотрения с нами связались, указали на недочеты и сказали дослать в этот же день.
Ответ пришел через ЛК без дублирования в бумаге.
ООО Северо-западная управляющая компания*
Сообщений: 58
Сообщ. #12 от 13.06.2018 09:39
Забыла написать. Я прикладывала скан. копии всего, чем подтверждались сведения (по новой). Паспорт, аттестаты, Трудовая, справки о дисквалификации и судимости и все, все, все... Все это добро перечислила как приложения.
И еще у меня ЛК через раз принимал без вложения еще дополнительного Сопроводительного письма. Поэтому еще и сопроводиловку написала из серии ″просим принять к рассмотрению″ и перечислила там все вложения.
Все добро в виде сканов подписанных собирала в папку с названием UVED_DD.MM.GGGG , зиповала и отправляла как Запрос в банк.ЗАО СБВК УК*
Сообщений: 29
Сообщ. #13 от 13.06.2018 14:28
Цитата:
Поделюсь. О согласовании ЕИО при переизбрании.Отправили Заявление, к ней приложили Приказ а-ля ″Направить согласование в Банк в связи с переизбранием″, Протокол с текущими полномочиями и Анкету по форме.
Добрый день.
а что это за документ такой: ″Протокол с текущими полномочиями″ и еще вопросик: разве не СД (если он есть) должен принимать решение о переизбрании ЕИО?ООО Северо-западная управляющая компания*
Сообщений: 58
Сообщ. #14 от 13.06.2018 15:31
Цитата:
Добрый день.
а что это за документ такой: ″Протокол с текущими полномочиями″ и еще вопросик: разве не СД (если он есть) должен принимать решение о переизбрании ЕИО?
Указано приложить документ, подтверждающий полномочия подписанта. Торопилась и не так тут назвала документ.
Про кто принимает решение. Вообще СД (или участники) его переизбирают, да. Но нужен ЦБ для направления заявления документ, на основании которого принято решение о направлении заявления на согласование кандидата (который ЦБ рассматривает 30 дней). На него идет ссылка в ″рекомендуемой форме заявления″. По логике проводить собрание и переизбирать нужно ж уже с согласием на руках. Мне видится сейчас, что при формировании повестки нужно ставить вопрос о направлении заявления о согласовании. Назовите этот документ, в котором есть решение о направлении доков в ЦБ как хотите и приложите.
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #15 от 19.06.2018 16:39
Такой вопрос, коллеги!
Как исполняете требование пунктов 2.18 и 4.3 625-П о представлении изменений в анкетные данные по работникам и участникам, по которым еще изначально не представлялись анкетные данные?
Справочно извлечение из 625-П:
«Глава 2. Согласование Банком России назначения (избрания) лиц, входящих в состав органов управления, и иных должностных лиц финансовых организаций, возложения временного исполнения обязанностей, предоставления права распоряжения денежными средствами кредитной организации (филиала) или направление мотивированного отказа в таком согласовании, уведомление Банка России о назначении (избрании) согласованных лиц, а также об освобождении от должности
…
2.18. Финансовая организация обязана представить в Банк России сведения об изменении анкетных данных лиц, входящих в состав органов управления финансовых организаций, и иных должностных лиц, указанных в абзацах втором - восьмом пункта 1.2 и абзаце втором подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения (за исключением временного исполнения обязанностей руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации), путем представления анкеты 1, заполненной с учетом произошедших изменений, с приложением заверенных руководителем или иным уполномоченным лицом финансовой организации копий документов, подтверждающих такие изменения (паспорта, свидетельства о рождении и других документов):
не позднее 30 календарных дней со дня, когда финансовой организации стало известно или должно было стать известно об изменении анкетных данных, содержащихся в пунктах 5, 7 - 9, 13 - 15 анкеты 1;
не позднее 10 рабочих дней со дня, когда финансовой организации стало известно или должно было стать известно об изменении анкетных данных, содержащихся в пунктах 2, 6, 18 анкеты 1;
не позднее 5 рабочих дней со дня, когда финансовой организации стало известно или должно было стать известно об изменении анкетных данных, содержащихся в пунктах 10 и 11 анкеты 1.
При оформлении изменения анкетных данных заполняются только те пункты анкеты, в содержании сведений которых произошли изменения, а также пункты, позволяющие однозначно идентифицировать лицо, направившее уведомление (указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность).
Сведения об изменении анкетных данных рассматриваются уполномоченным подразделением Банка России в течение 30 дней со дня их получения.
…
Глава 4. Оценка соответствия деловой репутации физических и юридических лиц - учредителей (акционеров, участников), приобретателей (владельцев) акций (долей) финансовой организации, физических и юридических лиц, устанавливающих (осуществляющих) контроль в отношении таких лиц, лиц, имеющих право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, а также лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц
…
4.3. Финансовая организация должна представить в Банк России сведения об изменении анкетных данных лиц, указанных в подпунктах 1.3.2 - 1.3.14 пункта 1.3 настоящего Положения, путем представления не позднее 10 рабочих дней со дня, когда финансовой организации стало известно или должно было стать известно об изменении анкетных данных анкеты 2 и (или) 3 (приложение 5 к настоящему Положению - для физических лиц, приложение 6 к настоящему Положению - для юридических лиц), заполненной с учетом произошедших изменений, с приложением документов, подтверждающих такие изменения.
В анкетах 2 и (или) 3 заполняются только те пункты, по которым произошли изменения, а также пункты, позволяющие идентифицировать лицо, направившее уведомление:
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) - для физического лица;
наименование, фирменное (при наличии) наименование (полное и (при наличии) сокращенное), основной государственный регистрационный номер, место нахождения (адрес) юридического лица, указанный в едином государственном реестре юридических лиц - для юридического лица».
ООО Северо-западная управляющая компания*
Сообщений: 58
Сообщ. #16 от 20.06.2018 08:59
Цитата:
Такой вопрос, коллеги!
Как исполняете требование пунктов 2.18 и 4.3 625-П о представлении изменений в анкетные данные по работникам и участникам, по которым еще изначально не представлялись анкетные данные?
Я для себя вижу так: при изменении уже текущих данных (все ж в декабре слали анкеты на руководящих с т.ч. Банка сотрудников по предписанию), буду слать полностью заполненную анкету по 625-П с сопроводительным со ссылкой на данную обязанность и то, что в ЦБ ранее по зпросу данные представлялись таким-то исхх. А потом - просто дополнения, как указано в 625-П.
По участникам - как станет известно - отправим. И еще подумала, что им надо письмо написать, включая БВ и предупредить, что они нас должны уведомлять об изменениях. А мы - ЦБ.
Хотя насчет отсылки в Банк сведений по ЕИО участника - юр.лица это уже финиш.ЗАО СБВК УК*
Сообщений: 29
Сообщ. #17 от 21.06.2018 18:33
Цитата:
подтверждающий полномочия подписантаЦитата:
Забыла написать. Я прикладывала скан. копии всего, чем подтверждались сведения (по новой). Паспорт, аттестаты, Трудовая, справки о дисквалификации и судимости и все, все, все... Все это добро перечислила как приложения.
а зачем вы прикладывали выписку из реестра дисквалифицированных лиц? в 2.5.2 написано:
″В случае если кандидат является иностранным гражданином или лицом без гражданства, к анкете 1 дополнительно прилагаются:
оригиналы документов о наличии (об отсутствии) судимости и о наличии (об отсутствии) дисквалификации, выданные уполномоченным органом соответствующего иностранного государства,....″
у вас именно такой случай?
АО Ингосстрах - Инвестиции УК*
Сообщений: 71
Сообщ. #18 от 27.06.2018 16:17
Цитата:
Я для себя вижу так: при изменении уже текущих данных (все ж в декабре слали анкеты на руководящих с т.ч. Банка сотрудников по предписанию), буду слать полностью заполненную анкету по 625-П с сопроводительным со ссылкой на данную обязанность и то, что в ЦБ ранее по зпросу данные представлялись таким-то исхх. А потом - просто дополнения, как указано в 625-П.
Добрый день!
А о каких предписаниях идет речь? Кто эти все, кто представлял данные на руководителей?Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #19 от 27.06.2018 18:19
Получили согласие на ВРИО контролера, ровно 30 дней.ООО Северо-западная управляющая компания*
Сообщений: 58
Сообщ. #20 от 28.06.2018 08:43
Цитата:
Добрый день!
А о каких предписаниях идет речь? Кто эти все, кто представлял данные на руководителей?
В декабре еще 2017 Банк запрашивал у нас во всяком случае (и знаю, что не только у нас) сведения Анкетные с приложениями на всех руководителей + контролера + СДЛ с формулировкой из серии ″в связи с планами по изменениям 281-ФЗ″.Цитата:
у вас именно такой случай?
Не такой, но прикладывала ка доказательство указанных в Анкете сведений, да и все равно она была нужна для Анкеты по 166-И )
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
