не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

jurist

 

 

Рег.: 31.01.2017

Сообщений: 140

Сообщ. #5471 от 28.11.2018 09:36 Стандартное

Цитата:

Полно писем ЦБ на эту тему о применении в работе НФО списков ООН.


Спасибо, Павел, все эти письма читали, изучали, знаем.. Но про обязанность отражать в ПВК положения о проверке по спискам ООН нет.

ООО Меркури Эссет Менеджмент УК*

 

Сообщений: 22

Сообщ. #5472 от 28.11.2018 13:20 Стандартное

Цитата:

Я не думаю, что ЦБ будет что-то менять в этих критериях. Они меняются весьма редко, поэтому меня удивляет позиция ЦБ о том, что их нужно вынести на сайт. А так, формально да, применять нужно после публикации, а в ПВК вносить в течении 3 месяцев.
Принятие проекта более чем вероятно. Практически - это уже решенный вопрос. Он должен был выйти еще 1,5 месяца назад, но не вышел, сейчас опять ждем.


Спасибо, Павел! Как-то странно, применять должны через десять дней, а в правила вносить в течении 3 месяцев, не будет ли это поводом для санкции?! Я тоже ждала повышения порогового значения, но ждите еще, называется!

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #5473 от 29.11.2018 23:48 Стандартное

Цитата:

Спасибо, Павел, все эти письма читали, изучали, знаем.. Но про обязанность отражать в ПВК положения о проверке по спискам ООН нет.


В нормативных актах зачастую нет того, что вынуждены включать в ПВК после их анализа ЦБ.
Не хотите, не включайте, свое мнение я Вам написал. У Вас есть свой опыт. )

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #5474 от 29.11.2018 23:50 Стандартное

Цитата:

Как-то странно, применять должны через десять дней, а в правила вносить в течении 3 месяцев, не будет ли это поводом для санкции?!


На проверку я всегда советую сдавать обновленные ПВК.
На практике я сталкивался с ситуациями, когда проверяющие из надзора прямо и очень настойчиво просили нести на проверку правила с включенными обновлениями, по которым не истекло еще 3 месяца. Хотя формально, не должно быть никаких претензий.

ООО Меркури Эссет Менеджмент УК*

 

Сообщений: 22

Сообщ. #5475 от 07.12.2018 12:31 Стандартное

Цитата:

На проверку я всегда советую сдавать обновленные ПВК.
На практике я сталкивался с ситуациями, когда проверяющие из надзора прямо и очень настойчиво просили нести на проверку правила с включенными обновлениями, по которым не истекло еще 3 месяца. Хотя формально, не должно быть никаких претензий.


Павел, спасибо за разъяснения! Такой вопрос,  в ПВК как правильно писать название программы:
программа подготовки и обучения кадров Организации в сфере ПОД/ФТ или программа подготовки и обучения кадров Организации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ?

Ксения

 

 

Рег.: 20.09.2018

Сообщений: 30

Сообщ. #5476 от 21.12.2018 12:54 Стандартное
Товарищи!
Кто-нибудь может поделиться программой, определяющий порядок взаимодействия НФО с лицами, которым поручено проведение идентификации (упрощенной идентификации), пожалуйста! (ksuschka2009@mail.ru).

ООО Меркури Эссет Менеджмент УК*

 

Сообщений: 22

Сообщ. #5477 от 24.12.2018 16:20 Стандартное
Коллеги, как вы технически проверяете клиентов по сводному санкционному перечню СБ ООН? Там же три формата, в Аванкор можно только dbf грузить.

Mariа B.

 

 

Рег.: 24.04.2015

Сообщений: 434

Сообщ. #5478 от 16.01.2019 17:25 Стандартное
Коллеги, нужна ваша помощь!!!

ЦБ при проверке ПВК выявил:
″2. Нарушение требований пункта 4.4 Положения 445-П: в Правилах отсутствует порядок учета и фиксирования результатов оценки степени (уровня) риска использования услуг Общества в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.″

Какие изменения лучше внести в ПВК, как у вас отражен данный порядок?

Заранее спасибо!!!

Mariа B.

 

 

Рег.: 24.04.2015

Сообщений: 434

Сообщ. #5479 от 16.01.2019 18:46 Стандартное
Добавлю, что порядок изложен. Видимо недостаточно либо придирка со стороны ЦБ.
Видела тут, что кто-то отдельные документы делает.

Поделитесь, пожалуйста.


Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #5480 от 17.01.2019 01:48 Стандартное

Цитата:

Добавлю, что порядок изложен. Видимо недостаточно либо придирка со стороны ЦБ.
Видела тут, что кто-то отдельные документы делает.

Поделитесь, пожалуйста.

Пожалуйста: http://www.smyslovy.ru/risk_pod_ft_2017.html

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,328
8 queries used