не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

tyls

 

 

Рег.: 27.12.2017

Сообщений: 74

Сообщ. #5491 от 21.01.2019 17:02 Стандартное

Цитата:

правильно понимаем, что НФО, как и раньше, представляют квартальные ФЭС через ЛК Росфина ? в чем вообще смысл изменений, подскажите плиз.

Что такое ″квартальные″ ФЭС? Изменений достаточно, сравните с 3484-у. Пункт 11-й: еще неопубликованный порядок составления сообщений (будут меняться приложения к 3484-у)

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #5492 от 22.01.2019 01:24 Стандартное

Цитата:

правильно понимаем, что НФО, как и раньше, представляют квартальные ФЭС через ЛК Росфина ? в чем вообще смысл изменений, подскажите плиз.


ЦБ закрепил новые виды отчетов в своем НПА.

O.Roschak

 

 

Рег.: 24.10.2018

Сообщений: 41

Сообщ. #5493 от 23.01.2019 11:32 Стандартное
Добрый день, уважаемые коллеги.

Очень прошу - напишите пожалуйста список всех перечней (террористы, отказы, оон, страновые списки итд итп), по которым вы проводите проверки. если можно, то прям по пунктам:
1.
2.
3...

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 465

Сообщ. #5494 от 23.01.2019 16:08 Стандартное
Перечень ЭТ
Перечень РОМУ
Решения МВК
Постановления суда
Сводный санкц.перечень совбеза ООН
Список нежелательных организаций с сайта минюста
Список стран
Список отказов

м.б. забыла что-то

O.Roschak

 

 

Рег.: 24.10.2018

Сообщений: 41

Сообщ. #5495 от 24.01.2019 09:54 Стандартное

Цитата:

Список отказов

А список отказов вы где берете? Нам еще ни разу их не присылали.

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 465

Сообщ. #5496 от 24.01.2019 10:54 Стандартное

Цитата:

А список отказов вы где берете? Нам еще ни разу их не присылали.


мы получили такой единожды 22.03.18, проверили, отбили квитанцию в ЦБ. Все. больше реестров отказов мы не получали.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #5497 от 25.01.2019 21:51 Стандартное

Цитата:

правильно понимаем, что НФО, как и раньше, представляют квартальные ФЭС через ЛК Росфина ? в чем вообще смысл изменений, подскажите плиз.


Да походу ″квартальные″ уже не применимо. Для поднадзорных ЦБ НФО нормативно закреплено, что ФЭС в Росфинмониторинг о результатах проверок клиентов по перечням Росфинмониторинга сдаются после КАЖДОЙ проведенной проверки клиентов: http://www.smyslovy.ru/news/news25.01.2019.html

ООО Страховая компания

г.Москва 

 

Рег.: 23.07.2018

Сообщений: 144

Сообщ. #5498 от 28.01.2019 13:56 Стандартное

Цитата:

Цитата:

правильно понимаем, что НФО, как и раньше, представляют квартальные ФЭС через ЛК Росфина ? в чем вообще смысл изменений, подскажите плиз.


Да походу ″квартальные″ уже не применимо. Для поднадзорных ЦБ НФО нормативно закреплено, что ФЭС в Росфинмониторинг о результатах проверок клиентов по перечням Росфинмониторинга сдаются после КАЖДОЙ проведенной проверки клиентов: http://www.smyslovy.ru/news/news25.01.2019.html


Не поняла....почему не применимо 1 раз в три месяца???

подпункт 7 пункта 1 ст.7 115-ФЗ не изменился же:″не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном..″ а направляем не позднее 3-х дней ...также как и было...
просто будет настроен новый ОТЧЕТ для проверки клиентов ФРОМУ:″не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке...″

я одна поняла в таком смысле???

O.Roschak

 

 

Рег.: 24.10.2018

Сообщений: 41

Сообщ. #5499 от 28.01.2019 16:02 Стандартное
У нас в организации практика следующая:
мы отправляем по террористам еженедельно, точнее как выходит новый перечень террористов.
Также раз в три месяца отдельно направляем отчет в рамкам ст.7.

В нашем случае все то же самое мы будем делать и по списку ФРОМУ.

O.Roschak

 

 

Рег.: 24.10.2018

Сообщений: 41

Сообщ. #5500 от 28.01.2019 16:10 Стандартное
Коллеги!!!! Вопрос очень срочный!!!
У нас умер сотрудник отдела ПОД/ФТ. В организации структурное подразделение, которое должно состоять из не менее двух сотрудников.
В нормативке мы нигде не нашли каких-либо сроков, по которым мы имеем право взять нового сотрудника на должность.
Может кто-то сталкивался с подобным? Получается, что с даты, как мы официально узнали о смерти, мы обязаны нанять нового сотрудника?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,391
8 queries used