-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5541 от 15.02.2019 15:21 
Цитата:
Подскажите, вы проверяете своих контрагентов (поставщиков услуг) на наличие их в перечнях террористов/фрому итд.?
Они же не являются клиентами.
Ну и что, что не являются клиентами...а как Вы работаете с Признаками, указывающими на НО? там не только по операциям с клиентами. Например, код 2203.
А по операциям, подлежащим ОК? п.2 ст.6 115-ФЗ - касается всех операций организации
Мы проверяем всех контрагентов, при внесении в 1С.O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #5542 от 15.02.2019 16:45
Цитата:
Мы проверяем всех контрагентов, при внесении в 1С.
А зачем их проверять, если оплата услуг происходит на счет, который открыт в том или ином банке. Их банки проверяют, они их клиенты.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #5543 от 17.02.2019 12:17
ЦБ неоднократно указывал, что обязанность идентифицировать контрагентов отсутствует.
Но за контрагента-″террориста″ явно не похвалят. Так что если есть возможность проверять без особых трудозатрат - надо проверять.ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5544 от 18.02.2019 09:35
Контрагентов мы не идентифицируем, только проверяем на совпадения со всеми перечнями, списками и т.п.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #5545 от 19.02.2019 14:38
Уважаемые коллеги,
возник вопрос по ДИ СДЛов и Положении об отделе подфт: в связи с ФРОМУ менять/не менять?O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #5546 от 19.02.2019 17:32
Цитата:
Уважаемые коллеги,
возник вопрос по ДИ СДЛов и Положении об отделе подфт: в связи с ФРОМУ менять/не менять?
Был такой же вопрос.....вроде как решили подождать до выхода 445-П. Как только выйдет 445-п под ФРОМУ будем менять ужеООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5547 от 19.02.2019 18:30
Цитата:
Был такой же вопрос.....вроде как решили подождать до выхода 445-П. Как только выйдет 445-п под ФРОМУ будем менять уже
Согласна с Вами!УК ″ПР_Т″
УК ПИФ
Рег.: 04.03.2016
Сообщений: 7
Сообщ. #5548 от 25.02.2019 12:37
Коллеги, по отчетам НОР ОД и НОР ФТ, поделитесь примерами, кто что включил в Правила?
например, нужно учесть и прописать в правилах все риски, которые есть в НОР
или только то, что прямо связано с собственной деятельностью
для управляющей компании, что можно включить из Отчетов (с недвижкой и наличкой не работаем)
Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #5549 от 25.02.2019 23:30
Регулятор впервые публично высказался против еженедельного информирования Росфинмониторинга о проверке клиентов по новой редакции Перечня экстремистов/террористов.
https://dogma58.com/bank-rossii-ne-podderzhal-panikyorov/Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5550 от 26.02.2019 01:16
Цитата:
Коллеги, по отчетам НОР ОД и НОР ФТ, поделитесь примерами, кто что включил в Правила?
например, нужно учесть и прописать в правилах все риски, которые есть в НОР
или только то, что прямо связано с собственной деятельностью
для управляющей компании, что можно включить из Отчетов (с недвижкой и наличкой не работаем)
Примерно как то так.
- Порядок ознакомления с отчетами сотрудников организации;
- Порядок учета результатов НОР ОД и НОР ФТ;
- Результаты оценки рисков по сектору.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
