-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #5711 от 21.03.2019 12:55 
Цитата:
Получается в п.2.9 это не тот внутренний контроль, который осуществляется в соотв с 115-ФЗ (термины и определения в 115-ФЗ), а проверка контроля, который описан в пункте 1.10
Так и получается именно проверка исполнения сотрудниками. А что тебя смутило?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #5712 от 21.03.2019 13:36
Изучаю - изучаю новую редакцию 115-ФЗ и не вижу оснований вносить в ПВК изменения.
(мы - НФО, и к п. 7.1 не имеем отношения)
Определений типа ″организация ВК″, ″осуществление ВК″ у нас нет, а идентификация БВ прописана как и положено в законе ″принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры ...″
Поддерживаете мою позицию?
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #5713 от 21.03.2019 16:38
У меня определения есть, так что буду менять + обучалка.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5714 от 22.03.2019 01:26
Цитата:
Изучаю - изучаю новую редакцию 115-ФЗ и не вижу оснований вносить в ПВК изменения.
(мы - НФО, и к п. 7.1 не имеем отношения)
Определений типа ″организация ВК″, ″осуществление ВК″ у нас нет, а идентификация БВ прописана как и положено в законе ″принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры ...″
Поддерживаете мою позицию?
Да, почти ни у кого не поменялись ПВК. Разве только у тех, кто раскрывает термины и определения.
a.balashova*
АО СОЛИД Менеджмент
Рег.: 22.09.2015
Сообщений: 28
Сообщ. #5715 от 22.03.2019 12:16
Цитата:
Разве только у тех, кто раскрывает термины и определения.
Хоть стреляйте, но не понимаю как можно не раскрыть в ПВК определение Бенефициарного владельца, например.
И будет такой вопрос ко всем - а нормативку в ПВК Вы перечисляете? Если да, то насколько подробно?
jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #5716 от 22.03.2019 12:45
Цитата:
Хоть стреляйте, но не понимаю как можно не раскрыть в ПВК определение Бенефициарного владельца, например.
аналогично) на мой взгляд все термины нужны, так как потом о них говорится в ПВК
И будет такой вопрос ко всем - а нормативку в ПВК Вы перечисляете?
Я -да. То, что использовала в написании. ФЗ, вносящие изменения в 115-ФЗ , конечно не вношу.akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #5717 от 22.03.2019 12:46
Цитата:
Хоть стреляйте, но не понимаю как можно не раскрыть в ПВК определение Бенефициарного владельца, например.А что если в своих правилах вместо цитирования какого-то определения из 115-ФЗ сослаться на него?
jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #5718 от 22.03.2019 12:51
Цитата:
А что если в своих правилах вместо цитирования какого-то определения из 115-ФЗ сослаться на него?
Нам в ЦБ на семинаре говорили, что ссылаться по тексту на нормативку вообще не нужно. Нужно, чтобы все было раскрыто, а не сидеть в одной руке с законом в другой с ПВК и понимать о чем там речь.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #5719 от 22.03.2019 13:35
Цитата:
Хоть стреляйте, но не понимаю как можно не раскрыть в ПВК определение Бенефициарного владельца, например.
Бенефициарного владельца раскрываем конечно. Но по определению БВ нет изменений в редакции 115-ФЗ.Цитата:
И будет такой вопрос ко всем - а нормативку в ПВК Вы перечисляете? Если да, то насколько подробно?
перечисляем только то, что непосредственно влияет на наши ПВК.Цитата:
Нам в ЦБ на семинаре говорили, что ссылаться по тексту на нормативку вообще не нужно. Нужно, чтобы все было раскрыто, а не сидеть в одной руке с законом в другой с ПВК и понимать о чем там речь.
Логично. Но мы, например в описании операций обязательного контроля написали только те положения, которые могут встретиться в нашей практике и добавили ″Иные операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 6 Федерального закона″
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5720 от 22.03.2019 13:55
Цитата:
Нам в ЦБ на семинаре говорили, что ссылаться по тексту на нормативку вообще не нужно. Нужно, чтобы все было раскрыто, а не сидеть в одной руке с законом в другой с ПВК и понимать о чем там речь.
Ой ли....
мы например ссылаемся
2.5.6.2.1. Ответственный сотрудник фиксирует итоги направления ЭСФЭС о результатах проверки в Росфинмониторинг путем скачивания и сохранения квитанции о приеме ЭСФЭС.
2.5.6.3. Сведения и информация, представляются в Росфинмониторинг в порядке, определенном в пункте 2.4.14 Правил и в соответствии с требованиями Указания Банка России от 15.12.2014 № 3484-У.
Потому что вставлять струтуры ФЭС из 3484 или нового порядка ну ПВК распухнут вообще донельзя. Кстати когда ЦБ проверял ПВК замечаний не сделалДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
