-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Указание Банка России от 09 сентября 2015 года № 3787-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 21 июля 2014 года N 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"
19.10.2015 Дата принятия: 09.09.2015
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 9 сентября 2015 г. N 3787-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 21 ИЮЛЯ 2014 ГОДА N 3329-У
"О ТРЕБОВАНИЯХ К СОБСТВЕННЫМ СРЕДСТВАМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ"
1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 31 августа 2015 года N 25) внести в Указание Банка России от 21 июля 2014 года N 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 15 августа 2014 года N 33608 ("Вестник Банка России" от 27 августа 2014 года N 75), следующие изменения.
1.1. Пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. Минимальный размер собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг рассчитывается в следующем порядке:
МРСС = X x НДСС,
где:
МРСС - минимальный размер собственных средств;
НДСС - норматив достаточности собственных средств;
X - постоянная величина, равная 2 миллионам рублей. Для депозитариев величина X рассчитывается по следующей формуле:
,
где:
Qi;j - количество j-ых ценных бумаг на счете номинального держателя или счете лица, действующего в интересах других лиц, открытого депозитарию i-ым лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги;
Pi;j - рыночная цена j-ых ценных бумаг, учитываемых на счете номинального держателя или счете лица, действующего в интересах других лиц, открытого депозитарию i-ым лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, определенная в порядке, установленном для определения налоговой базы по налогу на доходы физических лиц в соответствии с главой 23 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340), а в случае отсутствия рыночной цены - номинальная стоимость этих ценных бумаг, умноженная на поправочный коэффициент в размере, равным 3;
ai - значение коэффициента, присвоенного i-му лицу, осуществляющему учет прав на ценные бумаги, согласно приложению к настоящему Указанию;
C - постоянная величина, равная 2 миллионам рублей.".
1.2. Дополнить приложением в редакции приложения к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу с 1 января 2016 года.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение
к Указанию Банка России
от 9 сентября 2015 года N 3787-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 21 июля 2014 года N 3329-У
"О требованиях к собственным
средствам профессиональных участников
рынка ценных бумаг и управляющих
компаний инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных
пенсионных фондов"
"Приложение
к Указанию Банка России
от 21 июля 2014 года N 3329-У
"О требованиях к собственным
средствам профессиональных участников
рынка ценных бумаг и управляющих
компаний инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных
пенсионных фондов"
КОЭФФИЦИЕНТОВ, ПРИСВАИВАЕМЫХ ЛИЦАМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ УЧЕТ
ПРАВ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ
N п/п
Лицо, осуществляющее учет прав на ценные бумаги
Значение коэффициента ai
1
держатель реестра владельцев ценных бумаг (в отношении этих ценных бумаг)
0
2
центральный депозитарий
0
3
расчетный депозитарий
0
4
лицо, осуществляющее обязательное централизованное хранение документарных ценных бумаг (в отношении этих ценных бумаг)
0
5
иностранная организация, включенная в перечень, предусмотренный пунктом 3 статьи 27.5-3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
0
6
депозитарий, не являющийся организациями, указанными в строках 2 - 4, размер собственных средств которого составляет более 1 млрд. руб.
0
7
депозитарий, не являющийся организациями, указанными в строках 2 - 4, размер собственных средств которого составляет более 300 млн. руб., но менее 1 млрд. руб.
0,01
8
депозитарий, не являющийся организациями, указанными в строках 2 - 4, размер собственных средств которого составляет менее 300 млн. руб.
0,5
9
иностранная организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги, не являющаяся организацией, указанной в строке 5
0,5
Примечание.
Определение значения коэффициента ai в соответствии со строками 6 - 8 осуществляется на основании информации о собственных средствах, раскрытой в порядке, установленном в соответствии с пунктом 26 статьи 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4349), по состоянию на последний календарный день месяца, предшествующего предыдущему календарному месяцу.
В случае если на дату определения значения коэффициента ai информация о собственных средствах не раскрыта или у лица, осуществляющего учет прав на ценные бумаги, аннулирована либо приостановлена лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, а также в случае назначения временной администрации или принятия арбитражным судом решения о введении в отношении указанного лица одной из процедур банкротства, то коэффициенту ai присваивается значение, равное 0,5.".
