Проект указания Банка России "О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг и случаях назначения профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контролера или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего контроля), случаях назначения профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего аудитора или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего аудита)"

22.05.2020

Банк России 21 мая 2020 года опубликовал Проект указания «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг и случаях назначения профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контролера или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего контроля), случаях назначения профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего аудитора или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего аудита)».

Документ устанавливает требования к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг с учетом характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков, включая требования к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита. Проект устанавливает требования к содержанию внутренних документов профессионального участника, устанавливающих порядок организации и осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита.

Действие Проекта будет распространяться на всех профессиональных участников.

Планируемый срок вступления в силу - 1 января 2021 года. С момента вступления в силу Проекта отменяется приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 мая 2012 года № 12-32/пз-н «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг».

Комментарии и (или) замечания к Проекту ожидаются по 17 июня 2020 года по адресу электронной почты Елены Пан pan@naufor.ru .