Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1 Основные сведения
1.1 Наименование
Наименование организации на русском языке
Полное Акционерное общество "Октан-Брокер"
Сокращенное АО "Октан-Брокер"
Фирменное наименование организации на русском языке
Полное Акционерное общество "Октан-Брокер"
Сокращенное АО "Октан-Брокер"
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации
Полное -
Сокращенное -
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии)
Полное
Сокращенное
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения.
Номер и дата принятия решения 98-09-ППН-2309
Дата вступления в силу решения 23.09.1998
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
0007-1-205
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
10.03.2016
1.5 Адрес юридического лица
644033, город Омск, улица Красный Путь, дом 109, офис 510
1.6 Номер телефона
+7(3812) 29-00-92
1.7 Номер факса
-
1.8 Адрес электронной почты
broker@octan.ru
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
www.octan.ru
1.10 Коды по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности
66.12 64.99 66.19.5
1.11 Размер уставного капитала(для юридического лица)
31500000
1.12 Сведения об учредителях (участниках): фамилия, имя, отчество(при наличии), наименование юридического лица, адрес (место нахождения), идентификационный номер налогоплательщика (в случае установления требований к учредителям (участникам) законодательством Российской Федерации)
1.13 Сведения об филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии)
2 Сведения о государственной регистрации
2.1 Дата государственной регистрации
1997-12-22
2.2 Регистрационный номер
1025500515776
2.3 Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
Городская регистрационная палата Департамента недвижимости Администрации г. Омска
3 Сведения о постановке на налоговый учет
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика
5501047418
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет
Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 9 по Омской области
4 Сведения о лицензиях(в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии)
* * *
4.1 Номер лицензии
052-04219-100000
4.2 Дата выдачи лицензии
27.12.2000
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Брокерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
052-04270-010000
4.2 Дата выдачи лицензии
27.12.2000
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Дилерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
052-07240-001000
4.2 Дата выдачи лицензии
16.12.2003
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
По управлению ценными бумагами
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
052-04584-000100
4.2 Дата выдачи лицензии
17.01.2001
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Депозитарная
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр
5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ
26
5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ
24.01.2019
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 22.08.2016
Дата окончания 20.09.2016
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Плановая камеральная тематическая проверка раскрытия информации на сайте в соответствии с Указанием от 28 декабря 2015 г. № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг».
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены незначительные нарушения раскрытия информации на сайте Организации
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 12.11.2018
Дата окончания 21.12.2018
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 18.01.2021
Дата окончания 19.01.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка практики соблюдения требований Федерального закона "О рынке ценных бумаг", Указания Банка России № 5014-У, Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, при определении инвестиционного профиля клиента и заключении договора об оказании услуг инвестиционного консультирования
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 22.03.2021
Дата окончания 18.06.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2021 год
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке.
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов
* * *
7.1 Мера
Замечание.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения пунктов 1.7, 1.9, 2.1, 2.3 базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке; Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 16 марта 2021года; Дисциплинарный комитет НАУФОР.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
* * *
7.1 Мера
Замечание.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения пунктов 2.1, 3.5, 5.2 Базового стандарта совершения инвестиционным советников операций на финансовом рынке; Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 04.08.2021; Дисциплинарный комитет
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
8 Сведения о прекращении членства саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка