Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1 Основные сведения
1.1 Наименование
Наименование организации на русском языке
Полное Общество с ограниченной ответственностью "АТОН"
Сокращенное ООО "АТОН"
Фирменное наименование организации на русском языке
Полное Общество с ограниченной ответственностью "АТОН"
Сокращенное ООО "АТОН"
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации
Полное Limited Liability Company "ATON"
Сокращенное LLC "ATON"
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии)
Полное
Сокращенное
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения.
Номер и дата принятия решения 96-2-РДН-1807
Дата вступления в силу решения 28.06.1996
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
0030-1-200
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
10.03.2016
1.5 Адрес юридического лица
Российская Федерация, 115035, город Москва, Овчинниковская набережная, дом 20, строение 1, этаж 11, офис №39
1.6 Номер телефона
(495) 777-90-90
1.7 Номер факса
(495) 228-38-99
1.8 Адрес электронной почты
compliance@aton.ru
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
www.aton.ru
1.10 Коды по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности
66.12.1 63.11.1 64.99 66.12.2 66.19 73.20.1
1.11 Размер уставного капитала(для юридического лица)
165000000
1.12 Сведения об учредителях (участниках): фамилия, имя, отчество(при наличии), наименование юридического лица, адрес (место нахождения), идентификационный номер налогоплательщика (в случае установления требований к учредителям (участникам) законодательством Российской Федерации)
1.13 Сведения об филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии)
* * *
Полное наименование филиала
Самарский филиал Общества с ограниченной ответственностью "АТОН"
Сокращенное наименование филиала
Самарский филиал ООО "АТОН"
Адрес филиала
443100, Самарская область, Ленинский район, город Самара, улица Самарская, д. 200 А
Дата начала
2006-09-28
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Северо-Западный филиал Общества с ограниченной ответственностью "АТОН"
Сокращенное наименование филиала
Северо-Западный филиал ООО "АТОН"
Адрес филиала
190000, город Санкт-Петербург, переулок Гривцова, 4, лит. А
Дата начала
2006-09-28
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Дополнительный офис Общества с ограниченной ответственностью "АТОН" в городе Нижнем Новгороде
Сокращенное наименование филиала
Дополнительный офис ООО "АТОН" в городе Нижнем Новгороде
Адрес филиала
603006 Нижегородская область, город Нижний Новгород, улица Ковалихинская, дом 8
Дата начала
2006-12-12
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Екатеринбургский филиал Общества с ограниченной ответственностью "АТОН"
Сокращенное наименование филиала
Екатеринбургский филиал ООО "АТОН"
Адрес филиала
620075, Свердловская область, город Екатеринбург, ул. Малышева, д. 71, этаж 3, помещ. 309
Дата начала
2006-12-12
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Уфимский филиал Общества с ограниченной ответственностью "АТОН"
Сокращенное наименование филиала
Уфимский филиал ООО "АТОН"
Адрес филиала
450000 Республика Башкортостан, город Уфа, Ленинский район, улица Карла Маркса, д. 20
Дата начала
2006-12-12
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Ростовский филиал Общества с ограниченной ответственностью "АТОН"
Сокращенное наименование филиала
Ростовский филиал ООО "АТОН"
Адрес филиала
344002, Ростовская область, город Ростов-на-Дону, Ленинский район, улица Красноармейская, д. 132
Дата начала
2007-03-15
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Тюменский филиал Общества с ограниченной ответственностью "АТОН"
Сокращенное наименование филиала
Тюменский филиал ООО "АТОН"
Адрес филиала
625003, Тюменская область, город Тюмень, ул. Володарского дом 3/3
Дата начала
2008-02-04
Дата окончания
2 Сведения о государственной регистрации
2.1 Дата государственной регистрации
1995-01-20
2.2 Регистрационный номер
1027739583200
2.3 Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
Государственное учреждение Московская регистрационная палата
3 Сведения о постановке на налоговый учет
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика
7702015515
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет
Инспекция Федеральной налоговой службы №5 по г. Москве
4 Сведения о лицензиях(в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии)
* * *
4.1 Номер лицензии
177-02896-100000
4.2 Дата выдачи лицензии
27.11.2000
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Брокерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
177-03006-010000
4.2 Дата выдачи лицензии
27.11.2000
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Дилерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
177-04357-000100
4.2 Дата выдачи лицензии
27.12.2000
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Депозитарная
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр
5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ
25
5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ
24.01.2019
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 14.05.2018
Дата окончания 11.06.2018
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Соблюдение Организацией Стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
По результатам проверки нарушений Стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг НАУФОР не выявлено, выявлено незначительное нарушение порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 01.04.2019
Дата окончания 17.05.2019
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в обращении.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 12.05.2020
Дата окончания 26.06.2020
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобах
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 04.08.2020
Дата окончания 01.09.2020
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 29.09.2020
Дата окончания 13.11.2020
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 14.05.2021
Дата окончания 28.05.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 26.07.2021
Дата окончания 13.08.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2021 год
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 02.02.2022
Дата окончания 18.03.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 24.05.2022
Дата окончания 07.06.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 25.07.2022
Дата окончания 29.07.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 15.09.2022
Дата окончания 20.10.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 04.10.2022
Дата окончания 13.10.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 16.12.2022
Дата окончания 30.12.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 14.02.2023
Дата окончания 14.04.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 25.07.2023
Дата окончания 22.09.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований внутреннего стандарта НАУФОР "Требование к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов", включенных в приоритетные области контроля НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 14.02.2024
Дата окончания 29.03.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов
* * *
7.1 Мера
Предписание о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшей деятельности.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
- Выявленные нарушения базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке; - Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 24 декабря 2020 года; - Дисциплинарный комитет НАУФОР
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Предписание исполнено в установленный срок.
8 Сведения о прекращении членства саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка