Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1 Основные сведения
1.1 Наименование
Наименование организации на русском языке
Полное Акционерное общество "Инвестиционная компания "ФИНАМ"
Сокращенное АО "ФИНАМ"
Фирменное наименование организации на русском языке
Полное Акционерное общество "Инвестиционная компания "ФИНАМ"
Сокращенное АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ"
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации
Полное Joint Stock Company Investment Company FINAM
Сокращенное JSC Investment Company FINAM, JSC FINAM
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии)
Полное
Сокращенное
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения.
Номер и дата принятия решения 97-13-shРДН-2205
Дата вступления в силу решения 22.05.1997
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
0389-1-200
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
10.03.2016
1.5 Адрес юридического лица
127006 г. Москва,Настасьинский переулок д. 7, стр.2, комн. 33
1.6 Номер телефона
(495) 796-93-88
1.7 Номер факса
(495) 796-93-89
1.8 Адрес электронной почты
Finam_ZAO@corp.finam.ru
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
www.finam.ru, zaoik.finam.ru
1.10 Коды по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности
66.12 64.99.2 66.19.5 66.19 63.11.1 62.09 62.03.13 62.02 62.01 66.19.4
1.11 Размер уставного капитала(для юридического лица)
1000000000
1.12 Сведения об учредителях (участниках): фамилия, имя, отчество(при наличии), наименование юридического лица, адрес (место нахождения), идентификационный номер налогоплательщика (в случае установления требований к учредителям (участникам) законодательством Российской Федерации)
1.13 Сведения об филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии)
* * *
Полное наименование филиала
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Брянске
Сокращенное наименование филиала
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Брянске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Брянске
Адрес филиала
241007, Брянская область, г. Брянск, ул. Дуки, д. 1
Дата начала
2013-10-01
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Волгограде
Сокращенное наименование филиала
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Волгограде, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Волгограде
Адрес филиала
400131, Волгоградская область, г. Волгоград, пр-т В.И. Ленина, д .29
Дата начала
2013-10-01
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Мурманске
Сокращенное наименование филиала
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Мурманске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Мурманске
Адрес филиала
183032, Мурманская область, г. Мурманск, ул. Полярные Зори, д. 2
Дата начала
2013-10-01
Дата окончания
2023-08-07
* * *
Полное наименование филиала
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Санкт-Петербурге
Сокращенное наименование филиала
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Санкт-Петербурге, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Санкт-Петербурге
Адрес филиала
191002, г. Санкт-Петербург, ул. Большая Московская, д. 14/1 лит. А
Дата начала
2013-10-01
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Саранске
Сокращенное наименование филиала
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Саранске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Саранске
Адрес филиала
430005, Республика Мордовия, г. Саранск, ул. Коммунистическая, дом 25, офис 9
Дата начала
2013-10-01
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Саратове
Сокращенное наименование филиала
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Саратове, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Саратове
Адрес филиала
410056, Саратовская область, г. Саратов, улица им. Н.И. Вавилова, дом 9/117, помещения № 1-13
Дата начала
2013-10-01
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Смоленске
Сокращенное наименование филиала
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Смоленске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Смоленске
Адрес филиала
214000, Смоленская область, г. Смоленск, ул. Коммунистическая, д. 6
Дата начала
2013-10-01
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Тольятти
Сокращенное наименование филиала
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Тольятти, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Тольятти
Адрес филиала
445056, Самарская область, г. Тольятти, ул. Автостроителей, д. 41
Дата начала
2013-10-01
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Томске
Сокращенное наименование филиала
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Томске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Томске
Адрес филиала
634029, Томская область, г. Томск, пр. Фрунзе, д. 25
Дата начала
2013-10-01
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Челябинске
Сокращенное наименование филиала
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Челябинске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Челябинске
Адрес филиала
454091, Челябинская область, г. Челябинск, ул. Красная, д.63
Дата начала
2015-02-19
Дата окончания
2018-11-30
* * *
Полное наименование филиала
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Владивостоке
Сокращенное наименование филиала
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Владивостоке, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Владивостоке
Адрес филиала
690002, Приморский край, г. Владивосток, пр-т Острякова, д. 8
Дата начала
2015-11-18
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Хабаровске
Сокращенное наименование филиала
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Хабаровске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Хабаровске
Адрес филиала
680038, Хабаровский край, г. Хабаровск, ул. Серышева, д. 56
Дата начала
2016-01-25
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Киеве (Украина)
Сокращенное наименование филиала
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Киеве (Украина), Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Киеве (Украина)
Адрес филиала
03057, Украина, г. Киев, ул. Довженко, д. 3
Дата начала
2016-06-23
Дата окончания
2022-08-02
* * *
Полное наименование филиала
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Йошкар-Оле
Сокращенное наименование филиала
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Йошкар-Оле, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Йошкар-Оле
Адрес филиала
424000, Республика Марий Эл, г. Йошкар-Ола, ул. Комсомольская, д. 132
Дата начала
2017-03-21
Дата окончания
2023-08-07
* * *
Полное наименование филиала
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Туле
Сокращенное наименование филиала
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Туле, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Туле
Адрес филиала
300041, Тульская обл., г. Тула, проспект Ленина, д. 32, помещение № 3
Дата начала
2017-11-07
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Омске
Сокращенное наименование филиала
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Омске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Омске
Адрес филиала
644024, Омская область, г. Омск, ул. Маршала Жукова, д. 6
Дата начала
2018-09-19
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Новосибирске
Сокращенное наименование филиала
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Новосибирске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Новосибирске
Адрес филиала
630132, Новосибирская область, г. Новосибирск, ул. Сибирская, д. 57
Дата начала
2018-09-19
Дата окончания
2 Сведения о государственной регистрации
2.1 Дата государственной регистрации
1994-07-11
2.2 Регистрационный номер
1027739572343
2.3 Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
Государственное учреждение Московская регистрационная палата
3 Сведения о постановке на налоговый учет
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика
7731038186
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет
Инспекция Федеральной налоговой службы №10 по г. Москве
4 Сведения о лицензиях(в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии)
* * *
4.1 Номер лицензии
177-02739-100000
4.2 Дата выдачи лицензии
09.11.2000
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Брокерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
177-02752-010000
4.2 Дата выдачи лицензии
09.11.2000
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Дилерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
177-07687-000100
4.2 Дата выдачи лицензии
12.05.2004
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Депозитарная
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр
5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ
7
5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ
21.12.2018
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 11.09.2017
Дата окончания 09.10.2017
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Внеплановая камеральная тематическая проверка осуществления брокерской деятельности
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений осуществления брокерской деятельности не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 09.10.2017
Дата окончания 24.11.2017
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАКУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка осуществления брокерской деятельности
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 24.10.2017
Дата окончания 22.11.2017
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения Стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
За период с 01 июля 2017 года по 22 ноября 2017 года нарушений Стандартов НАУФОР не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 25.06.2018
Дата окончания 08.08.2018
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка брокерской деятельности с целью рассмотрения фактов, изложенных в жалобе Клиента вх. № ID 261372 от 15 июня 2018 г.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
По результатам проверки нарушений действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР не выявлено.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 16.04.2019
Дата окончания 30.04.2019
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в обращении.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 12.05.2020
Дата окончания 19.06.2020
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобах
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 13.05.2021
Дата окончания 29.06.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся действий при предложении (продаже) финансовых услуг и (или) финансовых инструментов и при предоставлении информации о них получателям финансовых услуг, а также проверку программы автоконсультирования и автоследования Comon
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 08.10.2021
Дата окончания 06.12.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 17.01.2022
Дата окончания 31.01.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка на предмет соблюдения требований внутреннего стандарта НАУФОР "Требование к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов", включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2022 год
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 28.03.2022
Дата окончания 15.04.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров в части тестирования физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 12.08.2022
Дата окончания 09.11.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка на предмет соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2022 год.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 11.10.2022
Дата окончания 21.10.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 11.10.2022
Дата окончания 20.10.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 28.12.2022
Дата окончания 27.01.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 21.03.2023
Дата окончания 28.04.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушения не выявлены
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 04.04.2023
Дата окончания 02.06.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований базовых и внутренних стандартов НАУФОР, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 13.04.2023
Дата окончания 27.04.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 05.06.2023
Дата окончания 16.06.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов
* * *
7.1 Мера
Требование об обязательном устранении в установленный срок выявленных нарушений пунктов 2.3 и 2.6 Базового стандарта совершения инвестиционным советников операций на финансовом рынке
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения пунктов 2.3 и 2.6 Базового стандарта совершения инвестиционным советников операций на финансовом рынке; Протокол заседания Дисциплинарнорго комитета от 26.08.2021; Дисциплинарный комитет.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Требование об устранении нарушения исполнено в установленный срок.
8 Сведения о прекращении членства саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка