Все сообщения пользователя

Nina

Рег.: 13.04.2011

Сообщений: 8

Сообщ. #1 от 13.04.2011 18:24

В Рекомендациях Правительства по разработке Правил вн.контроля от 10 июня 2010 г. N 967-р установлено, что оценку рисков операций клиентов необходимо осуществлять в соответствии с ТРЕБОВАНИЯМИ, УСТАНАВЛИВАЕМЫМИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ (п.15).

Подобные требования найти так и не удалось. И вообще, каких-либо методик по составлению Программы оценки риска по ПОД/ФТ я не обнаружила.

Подскажите, пожалуйста, чем руководствовались Вы при составлении данной Программы?

Nina

Рег.: 13.04.2011

Сообщений: 8

Сообщ. #2 от 14.04.2011 12:17

Перейти >>

Спасибо огромное!!!

Может подскажите еще: в рекомендациях к Программе проверки внутреннего контроля нет требования, чтобы осуществляли эту проверку лица, не являющиеся Ген.директором или Ответств.сотрудником. Хотя по логике вещей так должно быть.

Можно ли прописать, чтобы эту проверку все-таки проводил Ответств.сотрудник?

Nina

Рег.: 13.04.2011

Сообщений: 8

Сообщ. #3 от 15.04.2011 14:15

Перейти >>

Спасибо!

Nina

Рег.: 13.04.2011

Сообщений: 8

Сообщ. #4 от 15.04.2011 14:26

Перейти >>

В Правилах ПОД/ФТ в Программе выявления операций, подлежащих обязательному контролю должен быть (на основании п.19 Рекомендаций)
Порядок изучения организацией оснований и целей совершения всех операций, подлежащих обязательному контролю, а также фиксирования в письменной форме полученных результатов.

Поделитесь опытом, кто что писал? Или где можно посмотреть для примера? Спасибо заранее!

Nina

Рег.: 13.04.2011

Сообщений: 8

Сообщ. #5 от 15.04.2011 16:39

Перейти >>

Мне казалось, что здесь по смыслу, скорее хотят видеть не анализ операций конкретного клиента, а изучение всех подобных операций в компании, ну и выводы из этого с дальнейшим применением на практике.

Nina

Рег.: 13.04.2011

Сообщений: 8

Сообщ. #6 от 18.04.2011 13:57

Перейти >>

Ну это у нас всё есть....

А вот Порядок ИЗУЧЕНИЯ организацией ОСНОВАНИЙ и ЦЕЛЕЙ совершения ВСЕХ операций, подлежащих обязательному контролю.....

Ну будем считать, что все вышеописанные Вами порядки и процедуры в сумме подойдут...)))

Nina

Рег.: 13.04.2011

Сообщений: 8

Сообщ. #7 от 20.04.2011 17:03

Перейти >>

Полагаю, что в Список надо включать те же данные, что и в Уведомление о включении лица в список инсайдеров. (см.11-3/пз-н пункт 2.3.)

Nina

Рег.: 13.04.2011

Сообщений: 8

Сообщ. #8 от 20.04.2011 17:15

Перейти >>

Подскажите, пожалуйста, если компания является инсайдером в силу п.5 ст.4, т.е.
это лицо, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 настоящей статьи, на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, в том числе аудиторы (аудиторские организации), оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), профессиональные участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации; Ну например, ДЕПОЗИТАРИЙ или СПЕЦДЕПОЗИТАРИЙ,

так вот, как такая компания должна выполнять ″Положение о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции ...″ (утв. 11-3/пз-н) в части передачи таких Списков организаторам торговли? У самой-то компании ведь нет операций на РЦБ.