-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Оценка риска по ПОД/ФТ
Правила форума Nina
Рег.: 13.04.2011
Сообщений: 8
Сообщ. #1 от 13.04.2011 18:24 
В Рекомендациях Правительства по разработке Правил вн.контроля от 10 июня 2010 г. N 967-р установлено, что оценку рисков операций клиентов необходимо осуществлять в соответствии с ТРЕБОВАНИЯМИ, УСТАНАВЛИВАЕМЫМИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ (п.15).
Подобные требования найти так и не удалось. И вообще, каких-либо методик по составлению Программы оценки риска по ПОД/ФТ я не обнаружила.
Подскажите, пожалуйста, чем руководствовались Вы при составлении данной Программы?
donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #2 от 14.04.2011 11:55
Информационное письмо Росфинмониторинга № 2 от 18.03.2009 посмотрите. Оно о программах идентификации и оценки риска. В конце указан перечень видов деятельности, имеющих повышенный уровень риска, соответственно клиенты совершающие эти виды деятельности будут имень высокий уровень риска.
В Программе оценки риска обычно указывают 2 вида: низкий уровень и высокий уровень. Можете указать еще средний, но уже сами определите критерии, по которым Вы будете присваивать клиентам такой уровень.Nina
Рег.: 13.04.2011
Сообщений: 8
Сообщ. #3 от 14.04.2011 12:17
Спасибо огромное!!!
Может подскажите еще: в рекомендациях к Программе проверки внутреннего контроля нет требования, чтобы осуществляли эту проверку лица, не являющиеся Ген.директором или Ответств.сотрудником. Хотя по логике вещей так должно быть.
Можно ли прописать, чтобы эту проверку все-таки проводил Ответств.сотрудник?eugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #4 от 14.04.2011 16:24
Ответственный сотрудник не может сам себя проверятьdonna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #5 от 14.04.2011 17:29
Согласна с предыдущим мнением. В декабре была на повышении уровне знаний по ПОД/ФТ и хорошо запомнила, что преподаватель сказал, входить в инспекционную комиссию по проверке системы специального внутреннего контроля не могут ни Директор (Ген или неГен), ни Ответственный сотрудник.Nina
Рег.: 13.04.2011
Сообщений: 8
Сообщ. #6 от 15.04.2011 14:15
Спасибо!
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
