-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #91 от 07.10.2016 13:24 
Перейти >>
Вопросик на засыпку.К нам приходила проверка летом от, но никаких замечаний по поводу ПВК не было,но естественно зафиксировано внесение изменений,в которых я указала,что на обслуживание иностранных структур физ и юриков не берем.В итоге на данный момент это является нарушением.
Каким образом тогда внести изменения тех изменений,чтобы не подставить проверяющих и у самих устранить нарушение.
424 фз как раз вносить понятие иностранные струкутры без юр лица, и вступает в силу 10.01.206 г.
изменения были датированы 05.04.2016 г. проверка была 23.06 -23.07.
Можно ли допустим внести новое изменени в ПВК от 01.08.16 по собственной инициативе, а не в связи с изменением зак-ва?
Или внести изменения вместе с сентябрем?Вроде как одумали и внесли иностранных юр лиц.
Как думаете?Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #92 от 10.10.2016 14:47
Перейти >>
Всем Здравствуйте!
Скажите пожалуйста в итоге вносим изменения из нового 445-п по поводу упрощенной идентификации,кое где про иностранные структуры без образования юр.лица,еще изменились признаки указывающие на необычный хар-р сделки,но у меня они не фигурируют в ПВК.
По 445 все?
Далее, изменения в 3484 у по структуре сообщений читаем,изучаем,принимаем к сведению,но в ПВК опять таки не прописано как заполнять формы т.е. никаких изменения по 3484 не вносим.
Далее изменения в 115 фз там меняется запрашиваемые сведения о юриках (организационно-правовую форму, идентификационный и т.д и т.п. далее по тексту) и также о возможности использовать УКЭП.
+ Сюда нужно 550 п засовывать про каждодневную проверку ЛК ЦБ РФ исполнительным директором в раздел риски.
Так выходит.
Далее пишем новые ПВК по 444-П?так?Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #93 от 12.10.2016 11:50
Перейти >>
Добрый день! скажите пожалуйста любой датой сентября можно датировать правила включающие в себя новый 115 фз,550-п,4088-у и 4086 у?никак дату утверждения правил не сформулирую.Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #94 от 13.10.2016 12:49
Перейти >>
на самом деле оч интересно,но по правде говоря,даже и не смогла придумать вопрос.Тоже СДЛ+Риск менедмент.
Может быть сказали на какой момент обратить внимание,что-то почитать.Может раздатки какие дали?Не поделитесь?Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #95 от 14.10.2016 09:40
Перейти >>
Цитата:
Цитата:
на самом деле оч интересно,но по правде говоря,даже и не смогла придумать вопрос.Тоже СДЛ+Риск менедмент.
Может быть сказали на какой момент обратить внимание,что-то почитать.Может раздатки какие дали?Не поделитесь?
посмотрите почту, я туда написала?
Угу,туда.
Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #96 от 14.10.2016 10:07
Перейти >>
Цитата:
с января изменения в 115-ФЗ все смотрите.., у вас профучастник?? Если вы в январе внесли изменения в ПВК по 424-ФЗ и 423-ФЗ, то в сентябре вносить по N 191-ФЗ, N 374-ФЗ, № 391-ФЗ, так же проверьте, касаются ли вас изменения по 263-ФЗ и 288-ФЗ. Так же проверьте изменения по 407-ФЗ ( лично у нас этого в правилах нет, но обучение я провела по 407-ФЗ и 263-ФЗ)
Так же в сентябрьские правила вносили изменения по изм. В 445-п (4086-у), изм. 3484-у( 4088-у) и 550-П ,
далее в течении трех месяцев надо будет внести изменения по Постановлению правительства № 933 ( профучастников касается в рамках изменений в Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209 ″Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям″ и по изменениям в 444-П.., ну а там может еще чего понапишут)
Если что то упустила, коллеги поправьте меня..
Вроде все верно.Смотрите можно ли сентябрьскую редакцию датировать 30 сентября,вроде по срокам проходит?Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #97 от 14.10.2016 10:10
Перейти >>
Цитата:
Подскажите,
444-П п. 17. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента.
получается со слов клиента записывать откуда деньги ?
Мы НПФ, по Опс конечно понятно - реестры ПФР, а по НПО ? спрашивать откуда деньги ? (
Мде...так они нам и скажут ″откуда деньги″. Тоже волнует вопрос по поводу НПО.Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #98 от 17.10.2016 14:42
Перейти >>
ого....Теперь нужно писать внутреннее сообщения по замороженным,а завтра отправить сообщение о проверке по форме,по которой обычно отправляем сообщение по проверке по Перечню.Так же?Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #99 от 17.10.2016 15:17
Перейти >>
На НПФ тоже вроде как распространяется 209 ПП, скажите пожалуйста, мы после проверки своих клиентов на замороженных,должны отправить отчет о проверке в течении какого времени 1 день или 5 дней?
Нам на какой пункт обратить внимание
Организации и индивидуальные предприниматели представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу следующую информацию:
в) о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физическому лицу, в отношении которых межведомственным координационным органом принято решение, предусмотренное частью 1 статьи 7.4 Федерального закона;
г) о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
(в ред. Постановления Правительства РФ от 10.04.2015 N 342)
в или г?
Ни разу не отправляли это сообщение,только внедрении составляли(((Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #100 от 18.10.2016 10:35
Перейти >>
Спасибо большое!Незамедлительно т.е.-это вчера?(((
по поводу г- мы отправляем сообщение при каждом выходе Перечня.
