-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #81 от 29.09.2016 10:27 
Перейти >>
Товарищи Перечень!!!Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #82 от 30.09.2016 14:36
Перейти >>
хм хм т.е. приходим к выводу,что упрощенная идентификация применяется 1) при заключении договоров, 2) это опасная штука, 3) зачем оно тогда нужно? ,4) чем отличается от обычной идентификации?
Просто как я понимаю УИ нужно при заключении договоров и соблюдении условия 1) не подлежит обязат.контролю, 2) нет подозрений,что в целях отмывания, 3) запутанный и необычный характер,если одно из них не выполняется идем в п.1,ст.7, 115 фз и выполняем обычную идентификацию.
Обычная идентиф. не проводится для 1) при приеме платежей 15 000 и далее по тексту ,2) покупка валюты менее 40 тыр (не для НПФ) , 3) для кредитных орг-ий пункт, 4) органы гос власти, 5) ювелирка не для нас.
Какие сведения нужно запрашивать при упрощенке? Не могу найти пункты.
Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #83 от 30.09.2016 14:40
Перейти >>
в общем, как говорил мой преподаватель ″сущность″ понятия. Не пойму чем в общем отличаются эти два вида идентификации друг от друга?зачем мне обслуживать такого клиента и идентифицировать его если он что-то там отмывает,запутывает и осуществляет операции обязательного контроля?
Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #84 от 03.10.2016 10:42
Перейти >>
Спасибо большое за ответы!прочитала внимательней и все прояснилось!Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #85 от 04.10.2016 13:54
Перейти >>
постою послушаю про деловую репутацию и фин положение,но смею предположить,сто к таким сведениям можно отнести сведения о банкротстве.
+ доп вопросик.
Кто как проводит идентификацию иностранной структуры без образования юр.лица, доп.анкету делали для них? или добавили к юрикам?Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #86 от 04.10.2016 13:59
Перейти >>
Еще вопрос кто как мониторит своих клиентов на должностных лиц (совет диреков ЦБ, гос.должности РФ и т.д.)?
Задаете вопрос в анкете при идентификации?Может кто какие списки свои ведет с такими лицами и клиентов сверяет?Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #87 от 06.10.2016 14:14
Перейти >>
Товарищи, кто-нибудь может поделиться анкетой для иностранной структуры без образования юр.лица?или хотя бы перечень вопросов в анкете?Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #88 от 06.10.2016 14:16
Перейти >>
slowshow160@gmail.com на эту почту если можноУчастник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #89 от 06.10.2016 14:17
Перейти >>
Товарищи, кто-нибудь может поделиться анкетой для иностранной структуры без образования юр.лица?или хотя бы перечень вопросов в анкете?
slowshow160@gmail.com на эту почту если можноУчастник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #90 от 07.10.2016 12:38
Перейти >>
Всем спасибо за анкеты!!!
