-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #11 от 12.11.2015 14:40 
Перейти >>
и мне можно пожалуйста, заранее благодарю
controlpodft@mail.rucontrolpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #12 от 16.11.2015 15:18
Перейти >>
Коллеги, заполняем сейчас форму 0420409 ″Сведения о банковских счетах″, где взять информацию о Книге гос регистрации кредитных организаций?Цитата:
Сведения по кредитным организациям, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских операций, включаются в Отчет до момента исключения записи об их регистрации из Книги государственной регистрации кредитных организаций. Сведения по кредитным организациям, записи о регистрации которых исключены из Книги государственной регистрации кредитных организаций, должны быть исключены из Отчета в том периоде, когда принято решение об исключении записи о регистрации кредитной организации из Книги государственной регистрации кредитных организаций.controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #13 от 16.11.2015 16:03
Перейти >>
спасибоcontrolpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #14 от 17.11.2015 15:17
Перейти >>
Коллеги, а вы при приеме на обслуживание/обновлении сведений просите клиентов заполнить анкету в целях ФАТКА?controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #15 от 23.11.2015 10:09
Перейти >>
Коллеги, по закону о РЦБ профучастник обязан согласовывать кандидата на должность руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в случае совмещения деятельности. У нас как раз такое совмещение есть (доверительное управление ПИФами).
У нас есть Начальник инвестиционного отдела - он попадает под категории лиц, которых нужно согласовывать? Мы его ни разу не согласовывали, а в анкетах указывали в качестве руководителя структурного подразделения.
Если мы не согласовывали - какие санкции к нам будут?controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #16 от 24.11.2015 10:39
Перейти >>
Цитата:
вопрос риторический...
а вы когда назначили?
в мае 2015controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #17 от 24.11.2015 10:41
Перейти >>
И можно мне тоже для ознакомления controlpodft@mail.rucontrolpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #18 от 26.11.2015 09:29
Перейти >>
Коллеги, добрый день, возник вопрос - одним из факторов риска является отсутствие у клиента - юр лица правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ - можете подсказать, в каком нормативном акте это сказано?controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #19 от 26.11.2015 15:03
Перейти >>
Цитата:
Цитата:
одним из факторов риска является отсутствие у клиента - юр лица правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ - можете подсказать, в каком нормативном акте это сказано?
этого нет в нормативных актах.
и совсем не у каждого юр лица есть ПВК по ПОД/ФТ и не обязаны быть
понятно, просто в старых анкетах подфт есть такой пункт, там еще есть пункт про аффилированных лиц, сведения о присутствии по месту нахождения юр л исполнительного органа и т.п. Насколько я понимаю, это старые требования, сейчас мы руководствуемся же требованиями N 444-П и 445-П?controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #20 от 26.11.2015 15:13
Перейти >>
спасибо
