-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3001 от 24.11.2015 10:04 
Цитата:
Добрый день!
Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста! Нам пришел протокол об административном правонарушении. Одним из нарушений указано нарушение пункта 6.1. Положения 445-п: отсутствует порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
Что у Вас прописано по этому пункту? Скиньте, пожалуйста, на электронку annao86@mail.ru
ловитеАнастасия*
АО Инвестиционная компания ЛМС
Служба финансового мониторинга
Рег.: 30.10.2015
Сообщений: 7
Сообщ. #3002 от 24.11.2015 10:27
Цитата:
Цитата:
Добрый день!
Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста! Нам пришел протокол об административном правонарушении. Одним из нарушений указано нарушение пункта 6.1. Положения 445-п: отсутствует порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
Что у Вас прописано по этому пункту? Скиньте, пожалуйста, на электронку annao86@mail.ru
ловите
Добрый день! а пришлите, пожалуйста и мне, очень интересно ознакомиться nasic2005@ya.runatavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #3003 от 24.11.2015 10:28
Инвестиционная компания, поделитесь и со мной тоже, будьте так добры.
Посмотрю хоть что люди пишут ))
natavan246@yandex.rucontrolpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #3004 от 24.11.2015 10:41
И можно мне тоже для ознакомления controlpodft@mail.rupod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #3005 от 24.11.2015 11:02
Добрый день! Пришлите для ознакомления pod-ft@mail.ruAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #3006 от 24.11.2015 13:36
Цитата:
Есть требование о проверке знаний сотрудников организации. Чисто теоретически СДЛ попадает в список сотрудников.
4.2. Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна предусматривать:
г) проверку знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ.
гл. 4, Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У ″О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях″
у меня сотрудники организации проверку знаний проходят периодически (в виде ответов на вопросы теста). О том, что они должны пройти проверку знаний описано и в водном, и в целевом инструктаже, и в повышении уровня знаний. Проходят они их в Организации, соответственно СДЛ и проверяет их знания. А СДЛ проходит обучение только в сторонней организации, соответственно никто его знания не проверяет.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3007 от 24.11.2015 14:34
Цитата:
Anuta
спасибо у нас также, хотел проверитьсяalisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #3008 от 24.11.2015 14:48
Цитата:
у меня сотрудники организации проверку знаний проходят периодически (в виде ответов на вопросы теста)
Аnuta, Nazareth, я тоже решила проверку знаний провести, а тесты примерно на сколько вопросов делаете? И вопросы по последним обновлениям законодательства или по всему ПОД/ФТ?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #3009 от 24.11.2015 15:23
я на первый раз сделала - 20, в разбивкуNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3010 от 24.11.2015 15:50
10 вопросов, всем разные, по правилам подфт, ответ надо найти в пвкДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
