-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #411 от 19.03.2018 10:46 
Перейти >>
Вопрос о Наименовании уведомления о принятии (непринятии) ЭС НФО,имеет следующую структуру:
UV_IdnOR_CB_ES550P_GGGGMMDD_nnn.xml
где ″IdnOR″ - ″<NNNNNNNNNN(NN)>_<KKKKKKKKK>″
Вопрос: наименование вот этой части ″CB_ES550P_GGGGMMDD_nnn.xml″ уведомления идет из наименования входящего файла?
получается даже нумерацию файлов за день вести не надо, сколько пришло, столько надо и ответить.
Так?Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #412 от 19.03.2018 11:07
Перейти >>
Цитата:
Алена
спасибо большое!!!
в первом файле 515 записей (если они у нас одинаковые)?Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #413 от 25.04.2018 15:07
Перейти >>
Указание Банка России от 30.03.2018 № 4759-У О внесении изменений в 445-п
http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=575Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #414 от 16.05.2018 16:20
Перейти >>
Цитата:
″это проверяльщики из другого региона, они меня не слушают″.
А запрос документов по ПОД/ФТ перед проверкой был из региона места нахождения ЦБ и проверяемой организации?Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #415 от 20.07.2018 13:00
Перейти >>
Нам запросы из банка не приходили.
Правильный ли будет алгоритм работы:
Берем всех юр лиц на 30.12.2017г. и проверяем их по признакам. Если встречаем нерезидента то он будет подотчетным лицом, а надо ли проверять это активная или пассивная организация?Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #416 от 23.07.2018 18:10
Перейти >>
ух ты! спасибо!
а результат тот же у меня получается, все равно отчет надо отправлять.
подскажите, пожалуйста, пассивная нефинансовая организация - как ее определить? клиент сам должен раскрыть или нам надо сопоставить доход от активной и пассивной деятельности клиента?Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #417 от 25.07.2018 11:05
Перейти >>
то же прилетело..Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #418 от 25.07.2018 11:50
Перейти >>
стала разбираться, и сразу много вопросов:
если клиент нерезидент надо его отчитывать как ″подотчетная лицо″? надо ли раскрывать его владельца и контролирующее лицо.
у клиента 2 договора - брокерский и депозитарный, опять вопрос: бумаги отражать только по деп.договору или еще и по брокерскому. дивиденды, проценты наверное надо включить только в депозитарный.
Далее, вообще, не понятная формулировка:
″ Для финансовых инструментов, не обращающихся на организованном рынке, — рыночная стоимость финансового инструмента на конец отчетного периода, включаемая Компанией в отчет, направляемый в соответствии с внутренними правилами Компании клиенту (отчет о деятельности доверительного управляющего, отчет брокера, иные аналогичные документы)″ таким образом у клиента на счету на дату есть не обращающиеся на организованных торгах бумаги, стоимость которых раскрывает по последней цене в 2012 году. Совсем не понятно - либо брать из отчета либо по номиналу.
что думаете, коллеги?
в пятницу буду слушать семинар, если есть вопросы, могу задать.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #419 от 26.07.2018 10:44
Перейти >>
получается нам надо сейчас переименовать ПВК, добавть несколько абзацев из 115-ФЗ, а когда выйдет 445-п все опять переделать.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #420 от 07.11.2018 16:10
Перейти >>
Цитата:
даты проверок: текущая 07.11.18 / предыдущая 01.11.18 (последний перечень ЭТ).
Думаю так же!
Номер ФЭС - обычный порядковый номер.
