-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #421 от 16.11.2018 13:13 
Перейти >>
По документам: Указ Президента РФ от 22.10.2018 N 592
″О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Украины в отношении граждан и юридических лиц Российской Федерации″, вступило в силу 22.10.2018
и
Постановление Правительства РФ от 01.11.2018 N 1300
″О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 22 октября 2018 г. N 592″ вступило в силу 01.11.2018
Надо ли проводить обучение?
мое мнение - 22.10 провести всем обучение, а 01.11 - ознакомить только тех сотрудников, кто занят идентификацией (в виде служебки)Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #422 от 28.11.2018 17:15
Перейти >>
А еще есть такой ресурс: https://www.nalog.ru/rn78/service/invalid_inn_fl/ он по СПБ и ЛО, но если на главной странице выбрать регион выдачи ИНН вашего клиента и ввести его ИНН, то будет видна дата аннулирования, которая равна дате смерти.
У нас есть аналогичная ситуация и я проводила проверки: пока клиент был жив, то его инн пробивался на сайте ИНН, спустя месяц после смерти - паспорт действительный, а вот инн аннулирован датой смерти.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #423 от 03.12.2018 14:39
Перейти >>
Цитата:
В ЛК Росфина в риски упало куча писем - кто что будет делать?
в сумме более 1000 страниц отчетов, за разные периоды, одним днем не ознакомишься даже...
буду использовать при повышении квалификации всем сотрудникам компании, а сейчас ознакомлю СФМ под подписьБучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #424 от 03.12.2018 16:27
Перейти >>
Цитата:
а сейчас ознакомлю СФМ под подпись
А это чьи инициалы?
Служба Финансового Мониторинга - отдел ПОД/ФТБучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #425 от 05.12.2018 13:28
Перейти >>
Да, я загружала в ПО от ЦБ ранее полученные файлы, уже расшифрованые. Следуйте инструкции, там не все логично делается, чтоб получилось без нее.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #426 от 05.12.2018 16:23
Перейти >>
ЦБ нам помогает сделать квитанцию) и на том спасибо!
Кстати, писала в ЦБ на указанную почту с вопросом кого указывать в показателе <OPER> – идентификатор оператора.
Это контактная информация - ФИО
под оператором понимается сотрудник некредитной финансовой организации, к которому можно обращаться в случаях:
- неверного формирования организацией уведомлений о принятии/непринятии ЭС;
- несвоевременного формирования организацией уведомлений о принятии/непринятии ЭС;
- если не на все ЭС, включенные в состав архивного файла Банка России сформированы уведомления о принятии/непринятии ЭС;
ну а кто как планирует использовать эти списки?
я для себя решила - новых клиентов проверять по всему накопленному списку, а так же при обновлении информации о клиенте. При совпадении - повышать уровень риска. если совпадений будет много, то скорее всего буду анализировать операции отказа и если клиент за подобной к нам обращается - то повышать уровень риска (ну например не мог человек сделать страховку, а на рынке ЦБ ведь может же без ограничений торговать). В случае получения нового списка отказников - проверку на совпадение с клиентами проводить не буду, а только формировать квитанцию.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #427 от 14.12.2018 15:52
Перейти >>
Уже который день читаю, что списки приходят, а к нам не одного. Мы профик из Северо-Запада и нам не приходили. Напишите, пожалуйста, кому приходили списки свой регион и тип НФО.
Благодарю.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #428 от 10.01.2019 15:36
Перейти >>
Новый 2019 года наступил и пора нумерацию ФЭС начитать с 2019_ИНН_КПП_00000001
Вопрос: ФЭСы по ОПОК (обязат.контроль) и подозрительные нумеруются отдельно, начиная с 2019_ИНН_КПП_00000001; ФЭСы по заморозке нумеруются отдельно, начиная с 2019_ИНН_КПП_00000001 и ФЭСы по проверкам нумеруются отдельно, начиная с 2019_ИНН_КПП_00000001?
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #429 от 01.02.2019 12:32
Перейти >>
7 ноября все получили через ЛК перечень РОМУ, по которому по закону есть необходимость проверять не реже раз в 3 месяца. Таким образом надо будет отчитаться до 07.02.2019.
Есть идеи как это сделать?
У меня есть предположение, что это можно сделать по форме ФЭС 04 3484-У с указанием в поле ″Дополнительная информация″ ″Проверка по перечню РОМУ″. Даты указать с 07.11.2018 по 06.02.2019. Вроде все логично, но какое количество клиентов указать? указать по правилам отчета по перечню ЭТ и решений МВК: кол-во клиентов на 07.11 + все открытые счета. Но опять возникает вопрос (мы по перечню ЭТ отчитываемся еженедельно) - большая разница по клиентам получается, не будет ли это вопросом от РФМ И ЦБ?Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #430 от 08.02.2019 10:03
Перейти >>
В итоге чисто технически делается 1 проверка по всем перечнях и решениям МВК при изменении любого перечня или решения МВК. Если в дополнительной информации не указывать на основании чего проводилась проверка, то можно ссылаться на свои ПВК и утверждать, что проверка делается автоматически и сразу по всем Перечням.
Я отчитала 3 мес с момента перечня РОМУ с указанием интервала от последнего перечня 31.01 до 05.02 самой даты проверки, в доп информации указала, что это проверка по Перечню РОМУ.
